公告日期：2023-07-01

华泰柏瑞基金管理有限公司

华泰柏瑞益安三个月定期开放债券型证券投资基金
更新的招募说明书

2023 年第 1 号

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：浙商银行股份有限公司

二〇二三年七月

华泰柏瑞益安三个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书

重要提示

华泰柏瑞益安三个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2022年 5月5 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞益安三个月定期开放债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2022] 935 号）的注册，进行募集。本基金的基金合同于 2022 年 11月 8日正式生效。

华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。

本基金投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。本基金参与国债期货投资将严格遵守法律法规规定和基金合同约定的投资比例，控制投资风险。

本基金可投资资产支持证券，资产支持证券的风险主要包括与基础资产相关的风险以及与资产支持证券相关的风险。与基础资产相关的风险有信用风险、现金流预测风险和原始权益人的风险等，以及与资产支持证券相关的风险有市场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及延期偿付风险等。

本基金以定期开放方式运作，即以封闭期和开放期相结合的方式运作。本基金在封闭期内不办理申购与赎回等业务，也不上市交易。因此，在封闭期内，基金份额持有人将面临因不能赎回或卖出基金份额而出现的流动性约束。

为对冲信用风险，本基金可能投资信用衍生品，信用衍生品的投资可能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险。具体风险详见本招募说明书“风险揭示”章节的具体内容。

《基金合同》生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，则基金管理人应当终止《基金合同》，无需召开基金份额持有人
大会审议。因此，基金份额持有人将可能面临基金合同自动终止的风险。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本更新招募说明书对固定收益投资决策委员会成员进行更新。

本更新招募说明书关于基金管理人、基金托管人信息的内容截止日为 2023年 6月 21 日。

目录

一、绪言...... 5
二、释义...... 6
三、基金管理人 ...... 11
四、基金托管人 ...... 20
五、相关服务机构 ...... 24
六、基金的募集 ...... 33
七、基金合同的生效 ...... 38
八、基金份额的申购与赎回 ...... 39
九、基金的投资 ...... 50
十、基金的业绩 ...... 58
十一、基金的财产 ...... 59
十二、基金资产估值 ...... 60
十三、基金的收益与分配 ...... 65
十四、基金的费用与税收 ...... 67
十五、基金的会计与审计 ...... 69
十六、基金的信息披露 .……
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