公告日期：2023-09-18

关于国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金
增加D类份额并修改法律文件的公告

根据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等相关法律法规的规定及《国泰君安君
添利中短债债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同” 或“《基金合
同》” ）的约定，为更好的满足广大投资人的要求，上海国泰君安证券资产管理有限公司
（以下简称“本公司” ）与基金托管人上海银行股份有限公司（以下简称“基金托管人” ）
协商一致并报中国证监会备案， 决定于2023年09月18日起增加国泰君安君添利中短债债
券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金” ）的D类份额（基金代码为：018366），并相
应修改 《国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金基金合同》、《国泰君安君添
利中短债债券型发起式证券投资基金托管协议》（以下简称 “《托管协议》” ） 等相关文
件。 现将具体事项公告如下：

一、新增D类份额基本情况及相关业务安排

本基金增加D类基金份额后，将设置该份额对应的基金代码并计算基金份额净值。 投
资者申购时可以自主选择与A类基金份额、C类基金份额或D类基金份额相对应的基金代
码进行申购。 本基金D类基金份额在投资者申购时不收取申购费，在赎回时根据持有期限
收取赎回费，且从本类别基金资产中计提销售服务费，具体费率结构如下：

1、申购费

本基金D类份额不收取申购费用。

2、赎回费

本基金D类份额的赎回费率如下：

连续持有时间（N） 赎回费率

N＜7日 1.5%

N≥7日 0%

对D类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

3、基金销售服务费

本基金D类份额的销售服务费年费率为0.25%， 销售服务费按前一日D类份额的基金
资产净值的0.25%年费率计提。

4、本基金D类基金份额的管理费率、托管费率均与A类、 C类基金份额保持一致。

5、D类份额申购和赎回的数量限制

本基金D类份额的申购、赎回及最低持有份额的限制与A类、C类基金份额申购、赎回
及最低持有份额的限制一致。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整本基金D类份额申购金额、赎回份额及
最低持有份额的数量限制。 基金管理人必须依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》的有关规定在规定媒介上公告。

二、D类份额适用的销售机构

1.直销机构

（1）上海国泰君安证券资产管理有限公司直销中心

注册地址：上海市黄浦区南苏州路381号409A10室

办公地址：上海市静安区石门二路街道新闸路669号博华广场22-23层及25层

法定代表人：陶耿

电话：021-38676999

联系人：甘珉

网址：www.gtjazg.com

（2）上海国泰君安证券资产管理有限公司网上直销系统

2.其他销售机构：

基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的销售机构销售本基金，基金管理人新增或变更本基金的销售机构时，将按照《信息披露办法》进行公示。

三、《基金合同》的修订内容

本基金新增D类份额的事项不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化，对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需要召开基金份额持有人大会，且符合相关法律法规的规定和《基金合同》的约定，并已报中国证监会备案。

《基金合同》的具体修订内容如下：

修改前 修改后

第二部分 ……
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