公告日期：2023-12-08

富国智华稳进 12 个月持有期混合型

基金中基金（FOF）

托管协议

基金管理人：富国基金管理有限公司

基金托管人：华夏银行股份有限公司

二零二三年十二月

目 录

一、基金托管协议当事人...... 1

二、基金托管协议的依据、目的和原则...... 2

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 3

四、基金管理人对基金托管人的业务核查...... 9

五、基金财产的保管...... 10

六、指令的发送、确认及执行...... 13

七、交易及清算交收安排...... 17

八、基金资产净值计算和会计核算...... 21

九、基金收益分配...... 27

十、基金信息披露...... 28

十一、基金费用...... 30

十二、基金份额持有人名册的保管...... 32

十三、基金有关文件档案的保存...... 32

十四、基金管理人和基金托管人的更换...... 33

十五、禁止行为...... 35

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算...... 37

十七、违约责任...... 38

十八、争议解决方式...... 39

十九、托管协议的效力...... 39

二十、其他事项...... 40

二十一、托管协议的签订...... 40

鉴于富国基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行富国智华稳进 12 个月持有期混合型基金中基金（FOF）；

鉴于华夏银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于富国基金管理有限公司拟担任富国智华稳进 12 个月持有期混合型基金中基金（FOF）的基金管理人，华夏银行股份有限公司拟担任富国智华稳进 12 个月持有期混合型基金中基金（FOF）的基金托管人；

为明确富国智华稳进 12 个月持有期混合型基金中基金（FOF）的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《富国智华稳进 12 个月持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。

若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规定。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：富国基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座27-30 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座27-30 层

法定代表人：裴长江

成立日期：1999 年 4 月 13 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[1999]11 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币 5.2 亿元

存续期间：持续经营

经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理

（二）基金托管人

名称：华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

邮政编码：100005

法定代表人：李民吉

成立日期：1992 年 10 月 14 日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]25 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：15387223983 元人民币

存续期间：长期存续

二、基金托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7号〈托管协议的内容与格式〉》、……
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