公告日期：2023-10-19

国泰中证港股通科技交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金

更新招募说明书

（2023 年第一号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

目 录

重要提示...... 1
第一部分 绪言......4
第二部分 释义......5
第三部分 基金管理人 ......11
第四部分 基金托管人 ...... 23
第五部分 相关服务机构 ...... 29
第六部分 基金的募集 ...... 31
第七部分 基金合同的生效 ...... 35
第八部分 基金份额的申购与赎回 ...... 37
第九部分 基金的投资 ...... 50
第十部分 基金的财产 ...... 59
第十一部分 基金资产估值 ...... 60
第十二部分 基金的收益与分配 ...... 67
第十三部分 基金费用与税收 ...... 69
第十四部分 基金的会计与审计 ...... 72
第十五部分 基金的信息披露 ...... 73
第十六部分 侧袋机制 ...... 81
第十七部分 风险揭示 ...... 83
第十八部分 基金的终止与清算 ...... 94
第十九部分 基金合同内容摘要 ...... 96
第二十部分 托管协议内容摘要 ......114
第二十一部分 对基金份额持有人的服务...... 133
第二十二部分 其他应披露事项 ...... 134
第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式...... 135
第二十四部分 备查文件...... 136

重要提示

1、本基金经中国证券监督管理委员会 2022 年 4 月 29 日证监许可【2022】
915 号文注册募集。本基金的基金合同生效日为 2022 年 6 月 7 日。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

3、本基金标的指数为中证港股通科技指数。

（1）样本空间

中证港股通综合指数样本。

（2）选样方法

1）对样本空间内的证券，剔除过去一年日均成交金额不足 1000 万港元的证券；

2）在剩余证券中，选取通信、互联网、医疗器械、生物科技、电子、半导体、新能源等行业的上市公司证券作为科技主题空间；

3）在科技主题空间中，剔除过去两年营业收入增速连续为负以及过去两年研发投入占营业收入的比例不足 3%的证券，对各中证二级行业中市值排名前三的证券豁免上述要求；

4）在剩余证券中，按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取排名靠前的 50 只证券作为指数样本，不足 50 只时，全部纳入。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。

4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：系统性风险、非系统性风险、运作管理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文件中涉及基金
风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险以及由某些不可抗力因素等造成的其他风险等。

本基金资产投资于港股时，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。

本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。具体风险烦请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非……
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