公告日期：2023-06-29

东海鑫宁利率债三个月定期开放债券型

证券投资基金招募说明书（更新）

2023 年第 1 号

基金管理人：东海基金管理有限责任公司

基金托管人：南京银行股份有限公司

二零二三年六月

重要提示

本基金经中国证监会 2022 年 4 月 22 日证监许可【2022】842 号文注册募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。本基金主要投资于固定收益类资产，存在的风险主要有：市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特有的风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类资产，本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可转换债券、可交换债券。本基金的预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金合同生效后，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资
产净值低于 5000 万元情形的，则直接进入基金财产清算程序并终止《基金合同》。因此，投资者可能面临基金自动终止的风险。

本基金每三个月开放一次申购和赎回，在本基金的封闭期内，基金份额持有人不能赎回基金份额，因此，若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回，其份额将转入下一封闭期，至少至下一开放期方可赎回。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

本基金在募集成立时及运作过程中，单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过前述 50%比例的除外。

本次招募说明书对基金管理人信息、基金经理信息、基金管理人内部控制制度、基金托管人信息、基金服务机构信息、投资组合报告、基金的业绩、其他应披露事项等内容更新，

除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2023 年 6 月 27 日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2023 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。

目录

第一部分绪言...... 4
第二部分释义...... 5
第三部分基金管理人...... 10
第四部分基金托管人...... 19
第五部分相关服务机构...... 21
第六部分基金募集...... 28
第七部分基金合同的生效...... 30
第八部分基金份额的申购和赎回...... 31
第九部分基金的投资...... 40
第十部分基金的业绩...... 48
第十一部分 基金的财产 ...... 50
第十二部分 基金资产估值 ...... 51
第十三部分 基金的收益与分配 ...... 56
第十四部分 基金的费用与税收 ...... 58
第十五部分 基金的会计与审计 ...... 60
第十六部分 基金的信息披露 ...... 61
第十七部分 侧袋机制 ...... 67
第十八部分 风险揭示 ...... 69
第十九部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 73
第二十部分 基金合同的内容摘要 ...... 75
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要...... 89
第二十二部分 基金份额持有人服务...... 104
第二十三部分 其他应披露事项 ...... 106
第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式.……
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