公告日期：2022-05-17

国泰国证有色金属行业指数证券投资基金
更新招募说明书

（2022 年第一号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

目 录

重要提示...... 2
第一部分 绪言 ...... 6
第二部分 释义 ...... 7
第三部分 基金管理人 ...... 13
第四部分 基金托管人 ...... 27
第五部分 相关服务机构 ...... 30
第六部分 基金的历史沿革 ...... 45
第七部分 基金的存续 ...... 46
第八部分 基金份额的上市交易 ...... 47
第九部分 基金份额的申购、赎回与转换...... 48
第十部分 基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻...... 58
第十一部分 基金的投资 ...... 60
第十二部分 基金的业绩 ...... 72
第十三部分 基金的财产 ...... 73
第十四部分 基金资产估值 ...... 74
第十五部分 基金的收益与分配 ...... 79
第十六部分 基金费用与税收 ...... 80
第十七部分 基金的会计与审计 ...... 83
第十八部分 基金的信息披露 ...... 84
第十九部分 风险揭示 ...... 90
第二十部分 基金的终止与清算 ...... 100
第二十一部分 基金合同内容摘要 ...... 102
第二十二部分 托管协议内容摘要 ......118
第二十三部分 对基金份额持有人的服务...... 136
第二十四部分 其他应披露事项 ...... 137
第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式...... 138
第二十六部分 备查文件 ...... 139

重要提示

1、国泰国证有色金属行业指数证券投资基金由国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来。

2、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金经中国证监会证监许可【2014】360 号文核准募集。基金管理人为国泰基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金自 2015 年 3 月 16 日起
向社会公开募集，于 2015 年 3 月 24 日结束募集，并于 2015 年 3 月 30 日
获得中国证监会的书面确认，国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金自该日起成立。

根据基金管理人于 2020 年 12 月 2 日发布的《关于国泰国证有色金属
行业指数分级证券投资基金之有色 A 份额和有色 B 份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金之有色 A 份额和有色 B 份额终止上市，并进行基金份额折算，《国泰国证
有色金属行业指数证券投资基金基金合同》于 2021 年 1 月 1 日生效，《国
泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。

3、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金募集的核准以及对国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值、前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对本基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

4、本基金标的指数为国证有色金属行业指数

（1）选样空间

在深圳证券交易所、上海证券交易所上市交易且满足下列条件的所有A 股：

1）非 ST、*ST 股票；

2）有一定上市交易日期，一般为六个月；

3）公司最近一年无重大违规、财务报告无重大问题；

4）公司最近一年经营无异常、无重大亏损；

5）考察期内股价无异常波动；

6）备选范围与国证行业分类标准对应关系如下表所示：

指数简称 国证行业分类标准

一级行业 二级行业 三级行业

国证有色 原材料 基础材料 有色金属

（2）选样方法

首先，计算入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日
均成交……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。