公告日期：2023-10-12

国泰区位优势混合型证券投资基金

更新招募说明书

（2023 年第三号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

重要提示

国泰区位优势股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2009 年 4 月 3 日中国
证券监督管理委员会证监许可[2009]279 号文核准募集，本基金的基金合同于 2009 年 5 月
27 日正式生效。

根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施
〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰区位优势股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“本合同”）的约定，国泰区位优势混合型证
券投资基金（以下简称“本基金”）自 2015 年 8 月 8 日起基金类别变更为混合型基金，基
金合同部分条款相应修订。

本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金的过往业绩及其净值表现并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金产品资料概要。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本次招募说明书更新事由为年度更新。本招募说
明书所载投资组合报告为 2023 年 2 季度报告，净值表现数据截止日为 2023 年 6 月 30 日，

主要人员情况截止日为 2023 年 10 月 11 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截
止日为 2023 年 9 月 30 日。（本报告中财务数据未经审计）

目 录

第一节 绪 言 ...... 5
第二节 释 义 ...... 5
第三节 基金管理人 ...... 9
第四节 基金托管人 ...... 18
第五节 相关服务机构 ...... 19
第六节 基金的募集 ...... 21
第七节 基金合同的生效 ...... 22
第八节 基金份额的申购、赎回与转换...... 22
第九节 基金的投资 ...... 30
第十节 基金的业绩 ...... 42
第十一节 基金的财产 ...... 43
第十二节 基金资产的估值 ...... 45
第十三节 基金的收益与分配 ...... 48
第十四节 基金的费用与税收 ...... 49
第十五节 基金的会计与审计 ...... 51
第十六节 基金的信息披露 ...... 52
第十七节 侧袋机制 ...... 55
第十八节 风险揭示 ...... 57
第十九节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 62
第二十节 基金合同内容摘要 ...... 64
第二十一节 基金托管协议的内容摘要...... 74
第二十二节 对基金份额持有人的服务...... 82
第二十三节 其他应披露的事项 ...... 83
第二十四节 招募说明书的存放和查阅方式...... 83
第二十五节 备查文件 ...... 83

……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。