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发表于 2022-05-20 09:09:37 股吧网页版
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书(2022年第一号) 查看PDF原文

公告日期:2022-05-20

国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
更新招募说明书

(2022 年第一号)

基金管理人:国泰基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

重要提示

本基金经中国证监会证监许可【2011】883 号文核准募集。本基金的基金合同于 2011 年
8 月 17 日正式生效。

根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公
开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰事件驱动策略混合型证券投
资基金基金合同》的约定,本基金自 2015 年 8 月 8 日起基金类别变更为混合型基金,基金名
称由“国泰事件驱动策略股票型证券投资基金”修改为“国泰事件驱动策略混合型证券投资基金”,基金合同部分条款相应修订。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。本基金为开放式股票型基金,属证券投资基金中的高风险、高收益品种。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金投资科创板股票时,会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。
本基金可投资存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响,存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。

投资有风险,投资人认购(申购)基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要及基金合同。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本招募说明书根据本基金管理人于 2022 年 5 月 13 日披露的《国泰基金管理有限公司关
于旗下部分证券投资基金增加 C 类基金份额、调整基金份额净值计算精度并修改基金合同的

公告》更新了相关内容,相关调整自 2022 年 5 月 20 日起生效。

目 录

重要提示 ...... 1
一、绪言 ...... 4
二、释义 ...... 4
三、基金管理人 ...... 8
四、基金托管人 ...... 20
五、相关服务机构 ...... 22
六、基金份额的发售 ...... 41
七、基金合同的生效 ...... 42
八、基金份额的申购与赎回 ...... 42
九、基金的投资 ...... 52
十、基金的业绩 ...... 64
十一、基金的财产 ...... 64
十二、基金资产的估值...... 65
十三、基金的收益与分配 ...... 70
十四、基金的费用与税收 ...... 72
十五、基金的会计和审计 ...... 74
十六、基金的信息披露...... 74
十七、侧袋机制 ...... 80
十八、风险揭示 ...... 81
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 87
二十、基金合同摘要 ...... 89
二十一、托管协议的内容摘要 ...... 103
二十二、对基金份额持有人的服务...... 114
二十三、其他应披露事项...... 115
二十四、招募说明书存放及其查阅方式 ...... 116
二十五、备查文件 ...... 116

……
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