公告日期：2023-07-24

国泰金马稳健回报证券投资基金

托管协议

基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行

目 录

一、托管协议当事人 ......3
二、托管协议的依据、目的和原则 ......4
三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查......5
四、基金资产保管 ......6
五、投资指令的发送、确认与执行 ......9
六、交易安排 ......11
七、基金认购、申购、赎回及分红资金的清算 ...... 13
八、基金资产估值、基金资产净值计算与复核 ...... 15
九、投资组合比例监控 ......21
十、基金收益分配 ...... 22
十一、基金份额持有人名册的登记与保管 ...... 23
十二、基金的信息披露 ......23
十三、基金有关文件和档案的保存 ...... 25
十四、基金托管人报告 ......25
十五、基金托管人和基金管理人的更换 ...... 25
十六、基金管理费、基金托管费及其他费用 ...... 27
十七、禁止行为 ...... 29
十八、违约责任 ...... 30
十九、净值差错处理 ...... 31
二十、争议处理 ...... 32
二十一、托管协议的效力 ......32
二十二、托管协议的修改与终止 ......33
二十三、其他事项 ...... 33
二十四、托管协议当事人签章、签订地、签订日......33

一、托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室

办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

邮政编码：200082
法定代表人：邱军

成立日期：1998 年 3 月 5 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]5 号
经营范围：基金设立、基金业务管理，及中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.1 亿元人民币
存续期间：持续经营
（二）基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表人：田国立

成立日期：2004 年 09 月 17 日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间：持续经营

经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；结汇；售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代理外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；经中国人民银行批准的其他业务。

二、托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则(以下简称"《暂行办法》")、《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称"《试点办法》")等有关法规及《国泰金马稳健回报证券投资基金基金合同》（以下简称"基金合同"）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金份额持有人名册的登记和保管、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利和义务，确保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。

（四）本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同"二十二、基金的信
息披露"约定的内容为准。

（五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规定。

三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查

（一）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查

1、基金托管人根据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其他有关规定，对本基金的投资范围、基金资产的投资组合、所托管的基金管理人的所有基金的投资比例、基金资产净值的计算、基金管理……
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