公告日期：2023-11-01

中欧中证 500 指数增强型

证券投资基金

托管协议（修订）
基金管理人：中欧基金管理有限公司
基金托管人：兴业证券股份有限公司

二〇二三年十一月

目录

一、 托管协议当事人 ......1

二、 托管协议的依据、目的、原则和解释 ......2
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ......3
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 ......8

五、 基金财产保管 ......9

六、 指令的发送、确认及执行......13
七、 交易及清算交收安排......16
八、 基金资产净值计算和会计核算 ......18

九、 基金收益分配 ......24

十、 基金信息披露 ......25

十一、 基金费用 ......27
十二、 基金份额持有人名册的保管 ......29
十三、 基金有关文件档案的保存......29
十四、 基金托管人和基金管理人的更换 ......30
十五、 禁止行为 ......32
十六、 托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ......33
十七、 违约责任和责任划分......35
十八、 适用法律与争议解决方式......35
十九、 托管协议的效力 ......36
二十、 托管协议的签订 ......36

鉴于中欧基金管理有限公司（以下简称“中欧基金”）是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；
鉴于兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）是一家依照中国法律合法成立并有效存续的机构，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于中欧基金为中欧中证 500 指数增强型证券投资基金的基金管理人，兴业证券为中欧中证 500 指数增强型证券投资基金的基金托管人；

为明确中欧中证 500 指数增强型证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。

若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规定。

一、 托管协议当事人

（一） 基金管理人(或简称“管理人”)

名称：中欧基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 8 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8 层

法定代表人：窦玉明

设立日期： 2006 年 7 月 19 日

批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字[2006]102 号

组织形式： 有限责任公司

注册资本： 2.20 亿元存续期限：持续经营

联系电话：021-6860 9600

（二）基金托管人(或简称“托管人”)

名称：兴业证券股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际商业中心东塔 11 楼

法定代表人：杨华辉

成立时间：2000 年 05 月 19 日

批准设立机关和批准设立文号：证监机构字【2000】52 号

组织形式：股份有限公司

注册资本： 669667.167400 万人民币

基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】1170 号

经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；证券投资基金托管业务。为期货公司提供中间介绍业务；互联网信息服务不含新闻、出版、教育、医疗保健、药品和医疗器械等内容及电子公告服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

存续期间：持续经营

二、 托管协议的依据、目的、原则和解释

（一）依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金托管业务管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《公开募集证券投资基金运作指引……
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