公告日期：2023-07-31

西部利得新盈灵活配置混合型

证券投资基金托管协议

基金管理人：西部利得基金管理有限公司
基金托管人：中国银河证券股份有限公司

目 录

一、 基金托管协议当事人...... 2
二、 基金托管协议的依据、目的和原则...... 3
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 4
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查...... 12
五、 基金财产保管...... 13
六、 指令的发送、确认和执行...... 16
七、 交易及清算交收安排...... 19
八、 基金资产净值计算和会计核算...... 24
九、 基金收益分配...... 29
十、 信息披露...... 30
十一、 基金费用...... 32
十二、 基金份额持有人名册的保管...... 34
十三、 基金有关文件和档案的保存...... 35
十四、 基金管理人和基金托管人的更换...... 36
十五、 禁止行为...... 38
十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算...... 39
十七、 违约责任...... 41
十八、 争议解决方式...... 43
十九、 基金托管协议的效力...... 44
二十、 基金托管协议的签订...... 45

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：西部利得基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区耀体路276号901室-908室

法定代表人：何方

成立时间：2010年7月20日

基金业协会登记编号：中国证监会证监许可【2010】864 号

组织形式： 有限责任公司

注册资本：叁亿柒仟万元

经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务

存续期间：持续经营
（二）基金托管人

名称：中国银河证券股份有限公司

住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

法定代表人：陈亮

成立时间：2007年1月26日

基金托管业务批准文号：证监许可【2014】629号

组织形式：股份有限公司（上市）

注册资本：1013725.8757万元人民币

经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；证券投资基金托管业务；保险兼业代理业务；销售贵金属制品。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

存续期间：长期

二、基金托管协议的依据、目的和原则

本协议依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金托管业务管理办法》（以下简称“《托管办法》”）、《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》（以下简称“《托管暂行规定》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规与《西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）订立。

订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相同含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。

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