公告日期：2024-03-01

华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起
式联接基金（QDII）

更新的招募说明书

(2024 年第 1 号)

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

二〇二四年三月一日

重要提示

华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）（“以下简称本基金”）于2022年2月10日经中国证券监督管理委员会《关于准予华安恒生科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）注册的批复》（证监许可[2022]309号）注册，进行募集。本基金的基金合同自2022年4月19日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金标的指数为恒生科技指数，指数编制方案如下：

1、选股范畴

包括于香港交易所主板上市的股票，不包括第二上市的外国公司和根据香港交易所主板上市规则第21章上市之投资公司。

2、选样方法

（1）流动性要求

满足投资类指数的换手率测试。

（2）业务要求

被分类为以下其中一项恒生行业分类系统的行业类别：工业、非必需性消费、医疗保健业、金融业和资讯科技业。

（3）主题要求

与以下其中一项科技主题高度相关：网络（包括移动通讯）、金融科技、云端、电子商贸、数码或智能化。

（4）创新筛选要求

符合以下最少其中一项要求：利用科技平台营运（如网络或移动通讯平台）；研究发展开支占收入之比例>=5%；年度收入同比增长>=10%。

（5）挑选方法

市值排名最高的30只证券会被选为成份股。

3、采用流通市值加权，并设置比重上限：非外国公司成份股比重上限8%（个
股），外国公司成份股比重上限4%（个股），合计10%。

上述有关专有名词及计算方法详情，请参阅恒生指数有限公司指数编算细则。
有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址：www.hsi.com.hk。

本基金主要投资于香港证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：（1）本基金特有的风险，主要包括联接基金风险、跟踪偏离风险、与目标ETF业绩差异的风险、其他投资于目标ETF的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、境外股指期货投资风险、境内股指期货投资风险、资产支持证券投资风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、港股通机制下的投资风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、成份股停牌的风险、成份股退市的风险、指数编制机构停止服务的风险、存托凭证的投资风险、基金合同自动终止的风险、科创板股票的投资风险、投资于北交所上市股票的风险；（2）市场风险；（3）境外投资风险主要包括税务风险、市场风险、交易风险、港股市场股价波动较大的风险等；（4）流动性风险；（5）管理风险；（6）合规性风险；（7）操作风险；（8）基金财产投资运营过程中的增值税；（9）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。其它风险包括现金管理风险、技术风险、其他不可抗力风险等。

本基金为目标ETF的联接基金，二者既有联系也有区别：（1）在基金的投资方法方面，目标ETF主要采取复制法，直接投资于标的指数的成份股；而本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于目标ETF，实现对标的指数的紧密跟踪。（2）在交易方式方面，投资者既可以像买卖股票一样在交易所市场买卖目标ETF，也可以按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单的要求，申购、赎回目标ETF；而本基金则像普通的开放式基金一样，通过基金管理人及其他销售机构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回，但不可以在交易所市场买卖。
本基金并不保证和目标ETF业绩表现完全一致，与目标ETF业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：（1）投资比例要求。目标ETF作为一种特殊的基金品种，可将接近全部的基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金
作为普通的开放式基金，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，仍需保留不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出……
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