公告日期：2022-07-01

上投摩根双核平衡混合型证券投资基金

招募说明书（更新）

基金合同生效日期：2008 年 5 月 21 日

基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

重要提示：
1. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
2. 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表
明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
有风险。
3. 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
4. 基金的过往业绩并不预示其未来表现。
5. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
6. 本基金可以参加科创板股票的投资。基金资产投资于科创板股票，会面临科创
板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但
不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股
价波动风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择
将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基
金资产并非必然投资于科创板股票。
7. 本基金可以参与存托凭证的投资，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面
临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏
损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
8. 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程

序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧
袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制
时的特定风险。

9. 请 个 人 投 资 者 阅 读 并 充 分 了 解 《 上 投 摩 根 基 金 用 户 隐 私 政 策 》
（ https://www.cifm.com/service/ETguide/rules/201908/t20190822_144519.html），
知晓并同意上投摩根就为您开立基金账户并提供相应基金业务活动之目的及
法律法规和监管规定（如反洗钱、投资者适当性管理、实名制等）的要求，根
据上述隐私政策和法律法规和监管规定收集、使用、存储或以其他方式处理您
的个人信息，您的个人信息包括个人基本资料、个人身份信息、个人财产信息
等信息，其中包括部分敏感个人信息。如果您不同意我们处理您的相关个人信
息，我们将无法为您提供基金账户以及相应的基金业务相关的服务。

对于机构投资者，如涉及提供第三方个人信息的，应当确保个人信息来源合法
并且确保管理人处理其个人信息不违反该第三方的授权同意。机构投资者请提
醒该第三方阅读《上投摩根基金用户隐私政策》，特别地应当根据《个人信息
保护法》相关规定告知管理人将如何处理其个人信息，并获得该第三方同意。
10. 本招募说明书所载内容截止日为 2022 年 6 月 10 日，基金投资组合及基金业绩
的数据截止日为 2022 年 3 月 31 日。

二〇二二年七月

目 录

一、绪言 ...... 3
二、释义 ...... 4
三、基金管理人 ...... 9
四、基金托管人 ...... 19
五、相关服务机构 ...... 23
六、基金的募集及基金合同的生效 ...... 43
七、基金的申购与赎回...... 44
八、基金的投资 ...... 53
九、基金的业绩 ...... 65
十、基金的财产 ...... 66
十一、基金资产的估值...... 67
十二、基金的收益分配...... 73
十三、基金的费用与税收...... 74
十四、基金的会计与审计...... 77
十五、基金的信息披露...... 78
十六、侧袋机制 ...... 84
十七、风险揭示 ...... 87
十八、基金合同的终止与基金财产的清算 ...... 92
十九、基金合同的内容摘要...... 93
二十、基金托管协议的内容摘要......110
二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 128
二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ...... 128
二十三、其他应披露事项...……
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