公告日期：2024-04-08

中泰证券（上海）资产管理有限公司
中泰安益利率债债券型

证券投资基金

招募说明书（更新）

2024 年第 1 号

基金管理人：中泰证券（上海）资产管理有限公司
基金托管人：南京银行股份有限公司

2024 年 3 月

目录

重要提示......1
第一部分 绪言......3
第二部分 释义......4
第三部分 基金管理人...... 10
第四部分 基金托管人...... 19
第五部分 相关服务机构......22
第六部分 基金的募集...... 35
第七部分 基金合同的生效......37
第八部分 基金份额的申购与赎回......38
第九部分 基金的投资...... 53
第十部分 基金的业绩...... 62
第十一部分 基金的财产......64
第十二部分 基金资产估值......65
第十三部分 基金的收益与分配......71
第十四部分 基金费用与税收......73
第十五部分 基金的会计与审计......76
第十六部分 基金的信息披露......77
第十七部分 侧袋机制...... 84
第十八部分 风险揭示...... 87
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算...... 94
第二十部分 基金合同内容摘要......96
第二十一部分 托管协议内容摘要......113
第二十二部分 对基金份额持有人的服务...... 127
第二十三部分 其他应披露事项......129
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式...... 130
第二十五部分 备查文件......131

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)2022 年 1 月 26
日证监许可【2022】229 号文注册募集。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：由于经济、政治、社会等环境因素的变化对证券价格造成的市场风险，金融工具的一方到期无法履行约定义务致使本基金遭受损失的信用风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作管理风险，流动性风险，本基金的特定风险，本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，启用侧袋机制的风险，其他风险等。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金采用证券公司交易模式和结算模式，即本基金将通过基金管理人选定的证券经营机构进行场内交易并由选定的证券经营机构作为结算参与人代理本基金进行结算，该种交易结算模式可能存在信息系统风险、操作风险、资金使用效率降低的风险、交易结算风险、投资信息安全保密风险等风险。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金管理人委托的注册登记机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过 50%的除外。

本基金为债券型基金，其预期风险、预期收益理论上高于货币市场基金，低于股票型基金和混合型基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应当认真阅读基金……
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