公告日期：2023-07-12

东方红 ESG 可持续投资混合型证券投资基金（A 类份额）基金产品资料概要更新

编制日期： 2023 年 7 月 10 日
送出日期： 2023 年 7 月 12 日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 东方红 ESG 可持续投资混合 基金代码 015102
下属基金简称 东方红 ESG 可持续投资混合
A 下属基金交易代码 015102
基金管理人 上海东方证券资产管理有
限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有 限公司
基金合同生效日 2022 年 3 月 2 日 上市交易所及上市日
期 -
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 李竞 开始担任本基金基金
经理的日期 2022 年 3 月 2 日
证券从业日期 2008 年 6 月 19 日
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资者可阅读《招募说明书》第九章了解详细情况
投资目标 本基金在严格控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的投资管理，追求资产净值
的长期稳健增值。
投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票及存托凭证(含创业板及其他经中国
证监会核准或注册上市的股票及存托凭证)、港股通标的股票、债券（包括国内依法发
行的国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、次级债、中央银行票据、企业债、
公司债（含证券公司发行的短期公司债）、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可
转换债券、可分离交易可转债、可交换债券）、债券回购、银行存款、同业存单、货币
市场工具、资产支持证券、股指期货、国债期货、股票期权以及经中国证监会允许基
金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金可根据法律法规和基
金合同的约定参与融资业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基
金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资比例为：
本基金投资于股票资产（含存托凭证）的比例不低于基金资产的 60%（其中投资于港
股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）；投资于本基金定义的 ESG 可持续投资主
题的证券资产占基金非现金资产的比例不低于 80%。

东方红 ESG 可持续投资混合型证券投资基金（A 类份额）基金产品资料概要更新
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本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货及股票期权合约需缴纳的交易保证
金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值
的 5%。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程
序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
主要投资策略 本基金将通过动态跟踪宏观经济指标和市场指标，对股票、债券等大类资产的风险和
收益特征进行预测，确定各类资产的投资权重。本基金对内地股票及港股通标的股票
主要遵循“自下而上”的个股投资策略，利用基金管理人投研团队的资源，对企业内
在价值进行深入细致的分析，并进一步优选各个行业中在 ESG 方面表现突出的上市公
司。
本基金主要采用负面剔除和 ESG 评分两种方式对上市公司进行筛选，首先，本基金将
根据投资范围和投资限制的界定，以及本基金管理人投资管理制度要求，剔除不符合
投资要求的股票（包括但不限于法律法规或公司制度明确禁止投资的股票等），同时剔
除有重大 ESG 负面记录的股票；其次，本基金将对剩余股票在环境、社会责任和公司
治理方面的表现转化为 ESG 评分，对其进行定量分析。具体而言，本基金将根据环境、
社会和公司治理三个方面的指标对上市公司社会价值进行综合评价打分，选择打分在
前 80%的股票形成本基金的 ESG 股票备选库，并定期或不定期更新调整。
此外，本基金还会运用港股投资策略，存托凭证投资策略，可转换债券、可分离交易
可转债和可交换债券的投资策略，其他固定收益类证券投资策略，资产支持证券投资
策略，股指期货投资策略，国债期货投资策略，股票期权投资策略以及融资投资策略
等。
业绩比较基准 沪深 300ESG 基准指数收益率× 60%+恒生指数收益率（经汇率估值调整）× 20%+中国债
券总指数收益率× 20%
风险收益特征 本基金是一只混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金，
低于股票型基金。
本基金除了投资 A 股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市的股票。除
了需要承担……
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