公告日期：2024-01-22

国泰国证房地产行业指数证券投资基金 2023 年第 4 季度报告
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国泰国证房地产行业指数证券投资基金
2023 年第 4 季度报告
2023 年 12 月 31 日
基金管理人： 国泰基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇二四年一月二十二日国泰国证房地产行业指数证券投资基金 2023 年第 4 季度报告
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§ 1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定， 于 2024 年 01 月
18 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核
内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2023 年 10 月 01 日起至 2023 年 12 月 31 日止。
§ 2 基金产品概况
基金简称 国泰国证房地产行业指数
场内简称 房地产 LOF
基金主代码 160218
交易代码 160218
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2021 年 1 月 1 日
报告期末基金份额总额 686,667,169.30 份
投资目标 本基金通过被动的指数化投资管理， 紧密跟踪标的
指数， 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略 1、 股票投资策略； 2、 存托凭证投资策略； 3、 债
券投资策略； 4、 股指期货投资策略。
业绩比较基准 国证房地产行业指数收益率× 95%+银行活期存款
利率（税后） × 5%国泰国证房地产行业指数证券投资基金 2023 年第 4 季度报告
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风险收益特征 本基金为股票型指数基金， 具有与标的指数相似的
风险收益特征， 理论上其预期收益及预期风险水平
高于混合型基金、 债券型基金和货币市场基金。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简
称
国泰国证房地产行业指
数 A
国泰国证房地产行业指
数 C
下属分级基金的交易代
码
160218 015042
报告期末下属分级基金
的份额总额
540,150,804.40 份 146,516,364.90 份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民币元
主要财务指标
报告期
(2023 年 10 月 1 日-2023 年 12 月 31 日)
国泰国证房地产行业指
数 A
国泰国证房地产行业指
数 C
1.本期已实现收益 -22,866,860.03 -6,431,457.45
2.本期利润 -62,779,562.58 -15,397,806.21
3.加权平均基金份额本期利润 -0.1169 -0.1083
4.期末基金资产净值 359,523,200.35 96,978,128.43
5.期末基金份额净值 0.6656 0.6619
注： (1)本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入（不含公允价值变
动收益） 扣除相关费用和信用减值损失后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收益。
(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益国泰国证房地产行业指数证券投资基金 2023 年第 4 季度报告
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水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、 国泰国证房地产行业指数 A：
阶段 净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -14.96% 1.20% -15.18% 1.23% 0.22% -0.03%
过去六个月 -13.48% 1.40% -14.71% 1.41% 1.23% -0.01%
过去一年 -22.14% 1.28% -24.50% 1.31% 2.36% -0.03%
自基金合同
生效起至今 -34.57% 1.56% -42.58% 1.59% 8.01% -0.03%
2、 国泰国证房地产行业指数 C：
阶段 净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
……
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