公告日期：2023-08-28

长信金利趋势混合型证券投资基金

托管协议

基金管理人：长信基金管理有限责任公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

二〇二三年八月

目 录

一、托管协议当事人 ...... 1
二、托管协议的依据、目的和原则 ...... 3
三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查...... 4
四、基金资产保管 ...... 6
五、投资指令的发送、确认与执行 ...... 9
六、交易安排......12
七、基金认购、申购、赎回、分红及证券交易等资金的清算...... 14
八、基金资产估值、基金资产净值计算与复核...... 17
九、投资组合比例监控 ...... 21
十、基金收益分配 ...... 22
十一、基金份额持有人名册的登记与保管...... 23
十二、基金的信息披露 ...... 24
十三、基金有关文件和档案的保存 ...... 26
十四、基金托管人报告 ...... 27
十五、基金托管人和基金管理人的更换...... 28
十六、基金管理费、基金托管费及其它费用...... 29
十七、禁止行为......32
十八、违约责任......33
十九、净值差错处理 ...... 34
二十、适用的法律和争议处理 ...... 36
二十一、托管协议的效力 ...... 37
二十二、托管协议的修改与终止 ...... 38
二十三、其他事项 ...... 39

一、托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：长信基金管理有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号 9 楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼

邮政编码: 200120

法定代表人：刘元瑞

成立日期： 2003 年 5 月 9 日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监基金字[2003]63 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.65 亿元人民币

经营期限：永久存续

经营范围： 基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务（涉及许可经营的凭许可证经营）
（二）基金托管人

名称：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

邮政编码：200120

法定代表人：郑杨

成立日期：1992 年 10 月 19 日

基金托管业务资格批准机关：中国证监会

基金托管业务资格文号：证监基金字[2003]105 号

组织形式：股份有限公司（上市）

注册资本：216.18 亿元人民币

经营期限：永久存续

经营范围：吸收公众存款发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理
票据贴现；发放金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；信托投资公司资金信托托管业务；保险公司投资连接产品托管业务;经中国人民银行批准的其他业务。

二、托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规及《长信金利趋势混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其它有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利和义务，确保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。

三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查

（一）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查

1、基金托管人根据《基金法》、基金合同及其他有关规定，对本基金的投资范围、基金资产的投资组……
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