公告日期：2024-10-25

国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基
金

2024 年第 3 季度报告

2024 年 9 月 30 日

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二四年十月二十五日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金产品概况

基金简称 国泰上证 180 金融 ETF 联接

基金主代码 020021

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2011 年 3 月 31 日

报告期末基金份额总额 287,350,332.08 份

投资目标 通过投资于目标 ETF，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪

偏离度和跟踪误差最小化。

投资策略 1、资产配置策略；2、目标 ETF 投资策略；3、成份股、

备选成份股投资策略；4、存托凭证投资策略；5、债券投

资策略。

业绩比较基准 上证 180 金融股指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税

后）×5%

风险收益特征 本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金

与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复

制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指

数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

基金管理人 国泰基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 国泰上证180金融ETF联接 国泰上证180金融ETF联接

A C

下属分级基金的交易代码 020021 014994

报告期末下属分级基金的份

225,557,803.57 份 61,792,528.51 份

额总额
2.1.1 目标基金基本情况

基金名称 上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金

基金主代码 510230

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2011 年 3 月 31 日

基金份额上市的证券交易

上海证券交易所

所

上市日期 2011 年 5 月 23 日

基金管理人名称 国泰基金管理有限公司

基金托管人名称 中国银行股份有限公司

2.……
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