公告日期：2024-06-20

国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金（国泰上证180金融ETF联接C）基金产品资料
概要更新

编制日期：2024年6月7日
送出日期：2024年6月20日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况

基金简称 国泰上证 180 金融 ETF 基金代码 020021

联接

下属基金简称 国泰上证 180 金融 ETF 下属基金代码 014994

联接 C

基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司
基金合同生效日 2011-03-31

基金类型 基金中基金 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金 2014-01-13

基金经理 艾小军 基金经理的日期

证券从业日期 2001-05-01

本合同存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金财产净值
其他 低于 5000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个
工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报
送解决方案。

二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见本基金招募说明书（更新）“十、基金的投资”。

投资目标 通过投资于目标ETF，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪
误差最小化。

本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地
实现投资目标，本基金可少量投资于非标的指数成份股（含存托凭证）、
新股（含存托凭证）、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工
投资范围 具。其中投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%，基金保留
的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产
净值的5%（其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款
等）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履

行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金的标的指数为上证180金融股指数及其未来可能发生的变更。
主要投资策略 1、资产配置策略；2、目标ETF投资策略；3、成份股、备选成份股投
资策略；4、存托凭证投资策略；5、债券投资策略。

业绩比较基准 上证180金融股指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）×5%
本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场
风险收益特征 基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表
现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收
益特征。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表

数据截止日期：2024-03-31

0.09% 其他资产

5.97% 银行存款和结算
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