公告日期：2022-04-22

国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基
金

2022 年第 1 季度报告

2022 年 3 月 31 日

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二二年四月二十二日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2022 年 4 月 20 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和基金合同的约定，本基金管理人经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，决
定自 2022 年 2 月 15 日起对本基金增加 C 类基金份额，并相应修改基金合同及托管协议。

自 2022 年 2 月 15 日起，本基金增加 C 类基金份额（基金代码：014994）。本基金原有的基
金份额称为 A 类基金份额（基金代码不变：020021）。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别
设置对应的基金代码，投资人申购时可以自主选择 A 类基金份额或 C 类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同，各相关基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别计算并公告基金
份额净值和基金份额累计净值。修订后的基金合同及托管协议自 2022 年 2 月 15 日起生效。具体
可查阅本基金管理人于 2022 年 2 月 11 日发布的《国泰基金管理有限公司关于旗下部分证券投资
基金增加 C 类基金份额、降低基金费率并修改基金合同的公告》。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2022 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金产品概况

基金简称 国泰上证 180 金融 ETF 联接

基金主代码 020021

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2011 年 3 月 31 日

报告期末基金份额总额 354,379,232.06 份

投资目标 通过投资于目标 ETF，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪

偏离度和跟踪误差最小化。

投资策略 1、资产配置策略；2、目标 ETF 投资策略；3、成份股、

备选成份股投资策略；4、存托凭证投资策略；5、债券投

资策略。

业绩比较基准 上证 180 金融股指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税

后）×5%

风险收益特征 本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金

与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复

制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指

数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

基金管理人 国泰基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

国泰上证180金融ETF联接 国泰上证180金融ETF联接

下属分级基金的基金简称

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