公告日期：2022-02-15

国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金更新招募说明书

（2022 年第一号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

目录

重要提示...... 1
一、绪言...... 3
二、释义...... 3
三、基金管理人...... 7
四、基金托管人...... 20
五、相关服务机构 ...... 21
六、基金的募集...... 39
七、基金合同的生效 ...... 40
八、基金份额的申购、赎回与转换 ...... 41
九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押...... 48
十、基金的投资...... 49
十一、基金的业绩 ...... 59
十二、基金的融资、融券 ...... 60
十三、目标 ETF 的变更 ...... 60
十四、基金的财产 ...... 60
十五、基金资产的估值 ...... 61
十六、基金收益与分配 ...... 65
十七、基金费用与税收 ...... 66
十八、基金的会计与审计 ...... 68
十九、基金的信息披露 ...... 69
二十、基金的业务规则 ...... 72
二十一、风险揭示 ...... 73
二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 78
二十三、基金合同的内容摘要 ...... 80
二十四、托管协议的内容摘要 ...... 93
二十五、对基金份额持有人的服务 ...... 101
二十六、其他应披露事项 ...... 102
二十七、招募说明书存放及查阅方式 ...... 102
二十八、备查文件 ...... 103

重要提示

1、本基金经中国证券监督管理委员会 2011 年 2 月 17 日证监许可[2011]239 号文核准
募集。本基金的基金合同生效日为 2011 年 3 月 31 日。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

3、本基金标的指数为上证 180 金融股指数

（1）样本空间

上证 180 指数样本

（2）选样方法

从样本空间中选取银行、其他金融、资本市场、保险等行业的上市公司证券作为指数样本。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。

4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金收益率与业绩比较基准偏离的风险等。本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金可能出现跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等风险。

本基金作为联接基金，与目标 ETF 有以下联系和区别：本基金的目标 ETF 为上证 180 金
融交易型开放式指数证券投资基金。本基金为目标 ETF 的联接基金。本基金与目标 ETF 标的指数一致，均为上证 180 金融股指数；本基金通过主要投资于目标 ETF 以求达到投资目标，两者投资目标相似。两者在投资方法、交易方式、申购赎回方式等方面存在如下区别：
（1）在投资方法方面，目标 ETF 主要采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；而本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于目标 ETF，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。（2）在交易方式方面，本基金为目标 ETF 的联接基金，投资者可以通过本基金的销售机构申购赎回本基金的基金份额；而本基金的目标 ETF 属于交易型开放式指数证券投资基金，投资者可以通过目标 ETF 的申购赎回代理券商申购赎回目标 ETF 的基金份额。此外，目标 ETF 符合上市条件申请上市成功后，投资者还可通过上海证券交易所的交易系统在二级市场买卖目标 ETF 的基金份额。（3）在申购赎回方式方面，本基金暂不安排上市交易，因此投资者只能用现金方式申购及赎回……
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