公告日期：2023-06-16

华安 中证银行交易型开放式指数证券投资基金
联接基金 招募说明书
【由华安中证银行指数 型 证券投资基金变更而来】
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二〇二 三 年 六 月
重要提示
华安中证银行指数分级证券投资基金由华安基金管理有限公司（以下简称
“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会
2015年5月14日证监许可[2015]913号文注册。基金管理人于2015年6月9日获得中
国证监会书面确认，《华安中证银行指数分级证券投资基金基金合同》生效。
基金管理人于2020年12月2日发布《关于华安中证银行指数分级证券投资基
金之华安中证银行A份额和华安中证银行B份额终止运作、终止上市并修改基金合
同的公告》，明确《华安中证银行指数分级证券投资基金基金合同》修订为《华
安中证银行指数型证券投资基金基金合同》，并于2021年1月1日生效，同日，《华
安中证银行指数分级证券投资基金基金合同》失效。
经中国证监会2023年2月24日《关于准予华安中证银行指数型证券投资基金
变更注册的批复》准予变更注册，并经2023年6月14日基金份额持有人大会审议
并通过《关于华安中证银行指数型证券投资基金转型并修改基金合同等法律文件
相关事项的议案》。自2023年6月15日起，《华安中证银行交易型开放式指数证券
投资基金联接基金基金合同》生效，原《华安中证银行指数型证券投资基金基金
合同》自同一日起失效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对华安
中证银行指数分级证券投资基金终止分级运作并变更为华安中证银行指数型证
券投资基金的备案及华安中证银行指数型证券投资基金变更为华安中证银行交
易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）的注册，并不表
明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本
基金没有风险。
本基金的标的指数为中证银行指数。
（1）指数样本空间
同中证全指指数的样本空间。
（2）选样方法
① 将样本空间证券按中证行业分类方法分类；
② 如果行业内证券数量少于或等于50只，则全部证券作为相应全指行业指
数的样本；
③ 如果行业内证券数量多于50只，则依次剔除行业内全部证券成交金额排
名后10%的证券以及累积总市值占比达行业内全部证券98%以后的证券，剔除过程
中优先确保剩余证券数量不少于50只，将剩余证券作为相应行业指数的样本。
（3）指数计算
指数计算公式为：报告期指数＝报告期样本股的调整市值/除数×1000。其
中，调整市值＝∑(证券价格×调整股本数×权重因子)。
有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：
www.csindex.com.cn。
证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一
证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，
也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受
能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括投资组合的风险、
基金财产投资运营过程中的增值税风险、本基金特有的风险、流动性风险、管理
风险、合规性风险、操作风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基
金风险评价可能不一致的风险和其他风险。
本基金为ETF联接基金，目标ETF为华安中证银行交易型开放式指数证券投资
基金，本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%，投资标的单一且
过分集中有可能会给本基金带来风险。本基金为ETF联接基金，目标ETF为股票型
指数基金，因此本基金的预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货
币市场基金。本基金主要投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，具有与标的指数
相似的风险收益特征。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、
指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见招募说明书“风险揭示”
章节的内容。
基金资产如投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度
以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动
性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或
市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投
资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
本……
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