公告日期：2024-09-20

华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金
联接基金（QDII）

更新的招募说明书

（2024 年第 1 号）

（由华安纳斯达克 100 指数证券投资基金变更而来）
基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二〇二四年九月二十日

重要提示

一、华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（QDII）（以下简称“本基金”）由华安纳斯达克 100 指数证券投资基金变更而来。华
安纳斯达克 100 指数证券投资基金于 2013 年 1 月 5 日经中国证监会证监许可
〔2013〕10 号文核准募集。华安纳斯达克 100 指数证券投资基金自 2013 年 6
月 13 日至 2013 年 7 月 31 日进行募集，《华安纳斯达克 100 指数证券投资基金
基金合同》于 2013 年 8 月 2 日生效。

经中国证监会 2022 年 10 月 13 日《关于准予华安纳斯达克 100 指数证券投
资基金变更注册的批复》准予变更注册，并经 2022 年 12 月 8 日基金份额持有
人大会审议并通过《关于华安纳斯达克 100 指数证券投资基金转型并修改基金
合同等法律文件相关事项的议案》。自 2022 年 12 月 9 日起，《华安纳斯达克
100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（QDII）基金合同》生效，原《华安纳斯达克 100 指数证券投资基金基金合同》自同一日起失效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对华安纳斯达克 100 指数证券投资基金变更为本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

二、本基金标的指数为纳斯达克 100 指数。该指数编制方案如下：

1、证券合资格标准

证券须达以下截至成份股调整参考日仍然适用的证券合资格标准，方符合纳入指数的资格。

合资格的证券种类：合资格的证券种类包括普通股、追踪股和美国存托凭证（“ADR”），其中包括纽约注册处股份（New York Registry Shares）。房地产投资信托基金（“REIT”）、特殊目的收购公司（“SPAC”）和“假定发行”证券均不符合纳入指数的资格。

多类别证券：如果同一家公司发行多个类别的证券，则只要符合所有其他证券合资格标准，各类别证券均符合纳入指数的资格。就成份股选取和加权而言，每家公司的市值为所有合资格股份类别的总市值。除非另有注明，否则非上市股份类别并不符合资格，在计算公司市值时不会被考虑在内。

合资格交易所：公司的主要美国上市地必须只在纳斯达克全球精选市场或
纳斯达克全球市场，方符合纳入指数的资格。

行业或领域资格：根据富时国际有限公司授权使用的行业分类基准（ICB），公司必须属于金融行业以外的类别，方符合纳入指数的资格。除非以 REIT 的形式组成，否则根据 ICB 属于地产行业类别的公司均符合纳入指数的资格。

市值资格：不设最低或最高市值标准，但证券选取流程以公司市值排名作
为部分依据。

流动性资格：证券的三个月日均成交量至少须达 5 百万美元。

上市时间资格：证券必须在合资格交易所上市和可供买卖至少满三个日历
月，且不包括首次上市月份，方符合资格成为初次纳入指数的成份股。就上市
时间而言，合资格交易所包括纳斯达克（纳斯达克全球精选市场、纳斯达克全
球市场或纳斯达克资本市场）、纽约证券交易所、美国纽交所和芝加哥期权交
易所 BZX。上市时间资格于成份股选取参考日确定（包括该月），因此：

如要在每年十二月进行的成份股调整中被考虑纳入指数，证券必须不迟于
八月最后一个营业日在合资格交易所上市和可供买卖，且必须在九月、十月和
十一月维持上市。

如要被考虑作为替代成份股被纳入指数，证券必须在替代事件前一个月的
最后一日或之前满足上市时间要求。例如，若替代事件将于七月发生，则须在
四月、五月和六月维持上市。

在决定是否达到上市时间规定时，SPAC 在与其运营公司合并前的交易纪录将不会计算在内，不论该 SPAC 为交易中的收购方或被收购方。

任何已是指数成份股的证券（包括因分拆事件而新增的证券）将不受上市
时间规定限制。

流通量资格标准：证券的自由流通量须至少达到 10%。

其他资格标准：已申请破产或同等债权人保护的公司在决定是否初次纳入
指数时将不会被考虑。已签订预期会使其不……
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