公告日期：2023-07-12

华安升级主题混合型证券投资基金

更新的招募说明书

(2023 年第 2 号)

基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二〇二三年七月

重要提示

华安升级主题股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2011年3月3日证监许可[2011]317号文核准。本基金基金合同自2011年4月22日正式生效。2015年8月6日，基金管理人发布《华安基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金更名的公告》，本基金名称变更为“华安升级主题混合型证券投资基金”，基金类别变更为混合型。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金投资于北京证券交易所上市股票，北京证券交易所主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他交易场所存在差异，本基金须承受与之相关的特有风险，包括：中小企业经营风险、股价波动风险、流动性风险、集中度风险、转板风险、退市风险、由于存在表决权差异安排可能引发的风险、监管规则变化的风险等。投资者投资于本基金前，须充分知悉和了解北京证券交易所上市股票的特点和发行、上市、交易、退市等方面的规则，在理性判断的基础上做出投资选择。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证”）。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。本次招募说明书仅涉及基金费率调整，相关信息更新截止日为2023年7月10日。有关财务数据截止日为2023年3月31日，净值表现截止日为2022年12月31日。

目录

一、 绪言 ......3
二、 释义 ......4
三、 基金管理人 ......9
四、 基金托管人 ...... 20
五、 相关服务机构 ...... 23
六、 基金的募集 ...... 61
七、 基金合同的生效 ...... 62
八、 基金份额的申购、赎回与转换 ...... 63
九、 基金的投资 ...... 76
十、 基金的业绩 ...... 90
十一 、基金的财产 ...... 92
十二 、基金资产的估值 ...... 93
十三 、基金的收益与分配 ...... 99
十四 、基金的费用与税收 ......101
十五 、基金的会计与审计 ......103
十六 、基金的信息披露 ......104
十七 、风险揭示 ...... 110
十八 、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 118
十九 、基金合同的内容摘要 ......121
二十 、基金托管协议的内容摘要 ......122
二十 一、对基金投资人的服务 ......123
二十 二、其他应披露事项 ......125

二十 三、招募说明书存放及查阅方式 ......128
二十 四、备查文件 ......129
附件 一：基金合同内容摘要 ......130
附件 二：托管协议内容摘要 ......147

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