公告日期：2022-05-30

华安升级主题混合型证券投资基金（华安升级主题混
合C）基金产品资料概要更新

编制日期：2022年5月27日
送出日期：2022年5月30日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况

基金简称 华安升级主题混合 基金代码 040020

下属基金简称 华安升级主题混合 C 下属基金代码 014976

基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限
公司

基金合同生效日 2011-04-22

基金类型 混合型 交易币种 人民币

运作方式 开放式（普通开放式） 开放频率 每个开放日

开始担任本基金 2015-09-07

基金经理 饶晓鹏 基金经理的日期

证券从业日期 2007-11-01

注：华安升级主题混合型证券投资基金自 2022 年 4 月 27 日起新增 C 类基金份额。

二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。

本基金重点投资于受益于产业结构升级、消费升级和技术升级的行
投资目标 业，分享中国经济结构转型过程中的投资收益。在严格控制风险的前
提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。

本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括A股股票（包含中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、
权证、货币市场工具和资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的
其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。

本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%～95%，其中投资于战略
投资范围 性新兴行业、消费升级行业和传统行业中的技术升级相关行业的比例
不低于股票投资的80%；债券、权证、现金、货币市场工具和资产支
持证券占基金资产的比例范围为5～40%，其中权证投资占基金资产净
值的比例范围为0～3%；现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于
基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收
申购款等。

1、资产配置策略

主要投资策略 2、股票投资策略

3、债券投资策略

4、权证投资策略

5、资产支持证券的投资

6、存托凭证投资策略

业绩比较基准 80%×沪深300指数收益率＋20%×中国债券总指数收益率

本基金为混合型基金，基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币
风险收益特征 市场基金、低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品
种。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表

数据截止日期：2022-03-31

1.37% 其他资产

7.98% 银行存款和结算
……
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