公告日期：2022-01-28

同泰产业升级混合型证券投资基金

托管协议

基金管理人：同泰基金管理有限公司

基金托管人：华福证券有限责任公司

目录

一、基金托管协议当事人......4
二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释 ......6
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ......7
四、基金管理人对基金托管人的业务核查...... 15
五、基金财产的保管 ...... 16
六、指令的发送、确认及执行 ...... 19
七、交易及清算交收安排...... 22
八、基金资产净值计算和会计核算 ...... 25
九、基金收益分配 ...... 32
十、基金信息披露 ...... 33
十一、基金费用...... 35
十二、基金份额持有人名册的保管 ...... 37
十三、基金有关文件档案的保存 ...... 38
十四、基金管理人和基金托管人的更换...... 39
十五、禁止行为...... 42
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ...... 43
十七、违约责任...... 46
十八、争议解决方式 ...... 47
十九、托管协议的效力...... 48
二十、其他事项...... 49
二十一、托管协议的签订...... 50

鉴于同泰基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行同泰产业升级混合型证券投资基金；

鉴于华福证券有限责任公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于同泰基金管理有限公司拟担任同泰产业升级混合型证券投资基金的基金管理人，华福证券有限责任公司拟担任同泰产业升级混合型证券投资基金的基金托管人；

为明确同泰产业升级混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《同泰产业升级混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同、招募说明书和本协议的规定。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：同泰基金管理有限公司

住所：深圳市福田区华富街道莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城(南区)T2 栋 41 层

办公地址：深圳市福田区华富街道莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城(南区)T2 栋 41 层

法定代表人：马俊生

成立日期：2018 年 10 月 11 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监许可〔2018〕1497 号
组织形式：有限责任公司

注册资本：100,000,000 元人民币

存续期间：长期存续

（二）基金托管人

名称：华福证券有限责任公司

注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层

办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦主楼 23 层
楼

邮政编码：350004

法定代表人：黄金琳

成立日期：1988 年 6 月 9 日

批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行福建省分行，闽银[1988]103号

基金托管业务批准文号： 《关于核准华福证券有限责任公司证券投资基金托管资格的批复》；证监许可[2020]1386 号

组织形式：有限责任公司

注册资本： 33 亿元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：证券业务；证券投资基金销售服务；证券投资基金托管（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）；一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《同泰产业升级混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督……
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