公告日期：2023-11-09

大成基金管理有限公司关于大成慧心优选一年持有期混合型证
券投资基金证券交易模式转换有关事项的公告

为更好地满足投资者的需求，大成基金管理有限公司（以下简称“本公司”）根据《中 华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定和
《大成慧心优选一年持有期混合型证券投资基金基金合同》的约定，经与基金托管人中国 农业银行股份有限公司协商一致，决定对大成慧心优选一年持有期混合型证券投资基金
（以下简称“本基金”）转换证券交易模式。现将具体事宜公告如下：

一、证券交易模式转换

自 2023 年 11 月 10 日起，本基金将启动证券交易模式的转换工作。转换后，本基金
的证券交易所交易将委托证券公司办理，由证券公司履行交易管理职责。

本次证券交易模式转换对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额 持有人大会。

二、因转换证券交易模式，拟对《大成慧心优选一年持有期混合型证券投资基金托管 协议》（以下简称“《托管协议》”）相关条款进行修订，修订内容如下：

章节 修订前表述 修订后表述

五 基金 （一）基金财产保管的原则 （一）基金财产保管的原则

财产的 1、基金财产应独立于基金管理人、基金 1、基金财产应独立于基金管理人、基金
保管 托管人的固有财产。 托管人和证券经营机构的固有财产。

（四）基金证券账户的开立和管理 （四）基金证券账户的开立和管理

3、 基金托管人以自身法人名义在中国

证券登记结算有限责任公司开立结算备

付金账户，并代表所托管的基金完成与

中国证券登记结算有限责任公司的一级

法人清算工作，基金管理人应予以积极

协助。结算备付金的收取按照中国证券

登记结算有限责任公司的规定执行。

（五）证券资金账户的开立和管理

基金管理人以基金名义在基金管理人选
择的证券经营机构营业网点开立证券资
金账户。证券经营机构根据相关法律法
规、规范性文件为本基金开立证券资金
账户，并按照该证券经营机构开户的流
程和要求与基金管理人签订相关协议。
交易所证券交易资金采用第三方存管模
式，即用于证券交易的结算资金全额存
放在基金管理人为基金开立的证券资金
账户中，场内的证券交易资金清算由基
金管理人所选择的证券经营机构负责。
证券资金账户内的资金，只能通过证银
转账方式将资金划转至基金托管资金账
户，不得将资金划转至任何其他银行账
户。基金托管人不负责办理场内的证券
交易资金清算，也不负责保管证券资金
……
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