公告日期：2022-04-12

尚正臻利债券型证券投资基金

托管协议

基金管理人：尚正基金管理有限公司

基金托管人：上海银行股份有限公司

2022 年 4 月

托管协议

目 录

一、基金托管协议当事人 ...... 1
二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释 ...... 2
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...... 3
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ...... 9
五、基金财产的保管 ......10
六、指令的发送、确认及执行 ......14
七、交易及清算交收安排 ......18
八、基金资产净值计算和会计核算 ......22
九、基金收益分配 ......29
十、基金信息披露 ......30
十一、基金费用 ......32
十二、基金份额持有人名册的保管 ......34
十三、基金有关文件档案的保存 ......35
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ......36
十五、禁止行为 ......39
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ......41
十七、违约责任 ......43
十八、争议解决方式 ......45
十九、托管协议的效力 ......46
二十、其他事项 ......47
二十一、托管协议的签订 ......48

托管协议

鉴于尚正基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；

鉴于上海银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于尚正基金管理有限公司拟担任尚正臻利债券型证券投资基金的基金管理人，上海银行股份有限公司拟担任尚正臻利债券型证券投资基金的基金托管人；
为明确尚正臻利债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议。

托管协议

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：尚正基金管理有限公司

住所：深圳市福田区华富街道莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区）
T2 栋 703-708

邮政编码：518036

法定代表人：郑文祥

成立日期：2020 年 07 月 16 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2020]1157 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：12,000 万元人民币

存续期间：持续经营

（二）基金托管人

名称：上海银行股份有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168 号

邮政编码：200120

法定代表人：金煜

成立日期：1995 年 12 月 29 日

批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复[1995]469 号《关于上海城市合作银行开业的批复》，中国人民银行银复[1998]215 号《关于上海城市合作银行更改行名的批复》

组织形式：股份有限公司（中外合资、上市）

注册资本：人民币 142.065287 亿元

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2009]814 号

托管协议

二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下称“……
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