公告日期：2024-07-10

招商安本增利债券型证券投资基金更新的
招募说明书（二零二四年第一号）

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

截止日：2024 年 7 月 2 日

重要提示

招商安本增利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会
2006 年 5 月 23 日《关于同意招商安本增利债券型证券投资基金募集的批复》（证监基金字
〔2006〕99 号）核准公开募集。本基金的基金合同于 2006 年 7 月 11 日正式生效。本基金
为契约型开放式。

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本 招募说明书 经中国证监会核准，但 中国证监会对本基金 募集的核准，并不表明其对本基金 的价值和收 益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于 本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守 、诚实信 用、谨慎勤勉的原则 管理和运用基金财产 ，但不保证基金一定盈利，也不保 证最低收益 。当投资人赎回时，所 得或会高于或低于投 资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。

投资有风险，过往业绩并 不预示其 未来表现。基金管理 人所管理的其它基金 的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

本基金的投资范围包括存 托凭证， 可能面临存托凭证价 格大幅波动甚至出现 较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。

本基金的投资范围包括债 券回购，债券回购为提升基金 组合收益提供了可能 ，但也存在一定的风险。如发生债 券回购交收 违约，质押券可能面临 被处置的风险，因处 置价格、数量、时间等的不确定，可能会给基金资产造成损失。

当本基金持有特定资产且 存在或潜 在大额赎回申请时， 基金管理人履行相应 程序后，可以启动侧袋机制，具体 详见基金合 同和本招募说明书“侧 袋机制”等有关章节 。侧袋机制实施期间，基金管理人 将对基金简 称进行特殊标识，并不 办理侧袋账户的申购 赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明 书并登载在 指定网站上。基金招 募说明书其他信息发生 变更的，基金管理人至少每年更新 一次。基金 终止运作的，基金管理 人可以不再更新基金 招募说明书。

本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 7 月 2 日，有关财务和业绩表现数据截
止日为 2024 年 3 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。

本基金托管人中国光大银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。

目录

§1 绪言......4
§2 释义......5
§3 基金管理人......8
§4 基金托管人...... 19
§5 相关服务机构...... 22
§6 基金的募集与基金合同的生效...... 24
§7 基金份额的申购、赎回和转换...... 25
§8 基金的非交易过户与转托管...... 35
§9 基金的投资...... 36
§10 基金的业绩 ...... 51
§11 基金的财产...... 53
§12 基金资产的估值 ...... 54
§13 基金的收益分配 ...... 58
§14 基金的费用与税收...... 60
§15 基金的会计和审计...... 63
§16 基金的信息披露 ...... 64
§17 侧袋机制...... 70
§18 风险揭示与管理 ...... 73
§19 基金的终止与清算...... 78
§20 基金合同的内容摘要 ...... 80
§21 基金托管协议的内容摘要 ...... 92
§22 对基金份额持有人的服务 ......105
§23 其他应披露事项 ......107
§24 招募说明书的存放及查阅方式 ......108
§25 备查文件......109

§1 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等相关法律法规和《招商安本增利债券型证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说 明书不存 在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗 漏，并对其真……
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