公告日期：2022-03-09

恒生前海基金管理有限公司
恒生前海恒源嘉利债券型证券投资基金
招募说明书

基金管理人：恒生前海基金管理有限公司

基金托管人：广发银行股份有限公司

二零二二年三月

重要提示

1、本基金根据 2021 年 12 月 21 日中国证券监督管理委员会《关于准予恒生前海恒源
嘉利债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2021]3990 号）进行募集。

2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

3、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；流动性风险（包括但不限于特定投资标的流动性较差风险、巨额赎回风险、启用摆动定价或侧袋机制等流动性风险管理工具带来的风险等）；因交收违约和投资债券引发的信用风险；基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险；本基金投资范围包括资产支持证券、存托凭证而面临的风险等。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。

4、本基金为债券型基金，理论上其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

5、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。

6、基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。

7、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

8、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致达到或超过 50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

I

目 录

第一部分 绪言 ...... 1
第二部分释义 ...... 2
第三部分 基金管理人 ...... 6
第四部分 基金托管人 ...... 14
第五部分 相关服务机构 ...... 17
第六部分 基金的募集安排 ...... 19
第七部分 基金合同的生效 ...... 24
第八部分 基金份额的申购、赎回 ...... 25
第九部分 基金的投资 ...... 35
第十部分基金的财产 ...... 43
第十一部分基金资产的估值 ...... 44
第十二部分基金的收益分配 ...... 49
第十三部分 基金的费用与税收 ...... 51
第十四部分基金的会计与审计 ...... 53
第十五部分基金的信息披露 ...... 54
第十六部分侧袋机制 ...... 59
第十七部分风险揭示 ...... 61
第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 67
第十九部分基金合同的内容摘要 ...... 69
第二十二部分基金托管协议的内容摘要 ...... 83
第二十一部分对基金份额持有人的服务 ...... 96
第二十二部分其他应披露事项 ...... 98
第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式 ...... 99
第二十四部分备查文件 ...... 100
II

第一部分 绪 言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金……
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