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公告日期:2022-03-25
华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金
招募说明书
基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人:上海银行股份有限公司
华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金 招募说明书
华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金招募说明书
重要提示
华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2021 年 11 月 30 日中国证券
监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予华泰柏瑞恒悦混合型证券投资基金注册的
批复》(证监许可[2021] 3847 号)的注册,进行募集。
华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)保证招募说明
书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的
注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本
基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本
基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承
担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而
形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的
流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。
本基金参与内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通相关业务,基金资产投资于港
股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风
险,具体详见本招募说明书的“基金的风险揭示”章节。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港
股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托凭证在承担境
内上市交易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交
易机制相关的特有风险。
本基金可投资股指期货,股指期货是一种挂钩股票指数的金融衍生工具,带有一定的投资
杠杆,可放大指数的损益;同时,股指期货可进行反向卖空交易。股指期货采用保证金交易制
度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,微小的变动就可能会使投资人权益遭受
较大损失。同时,股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,
按规定将被强制平仓,可能给基金净值带来重大损失。
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本基金投资范围包括国债期货,国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风
险。本基金参与国债期货投资将严格遵守法律法规规定和基金合同约定的投资比例,控制投资
风险。
本基金可投资资产支持证券,资产支持证券的风险主要包括与基础资产相关的风险以及与
资产支持证券相关的风险。与基础资产相关的风险有信用风险、现金流预测风险和原始权益人
的风险等,以及与资产支持证券相关的风险有市场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿
付及延期偿付风险等。
本基金可参与融资交易,融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险等,这些风险可
能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
为对冲信用风险,本基金可能投资信用衍生品,信用衍生品的投资可能面临流动性风险、
偿付风险以及价格波动风险。具体风险详见本招募说明书“风险揭示”章节的具体内容。
《基金合同》生效后,连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产
净值低于 5000 万元情形的,则基金管理人应当终止《基金合同》,无需召开基金份额持有人大
会审议。因此,基金份额持有人将可能面临基金合同自动终止的风险。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程序后,可以
启用侧袋机制,具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间,基金管理人将
对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内
容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资
料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中
长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
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目录
一 绪言....................................................……
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