公告日期：2021-12-14

汇添富中债-市场隐含评级 AA+及以上信用
债（1-3 年）指数发起式证券投资基金
招募说明书

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：华夏银行股份有限公司

目 录

第一部分 绪言......1
第二部分 释义......2
第三部分 基金管理人 ...... 8
第四部分 基金托管人 ...... 21
第五部分 相关服务机构 ...... 24
第六部分 基金的募集 ...... 26
第七部分 基金合同的生效 ...... 32
第八部分 基金份额的申购与赎回 ...... 34
第九部分 基金的投资 ...... 46
第十部分 基金的财产 ...... 52
第十一部分 基金资产估值 ...... 53
第十二部分 基金的收益与分配 ...... 59
第十三部分 基金费用与税收 ...... 61
第十四部分 基金的会计与审计 ...... 64
第十五部分 基金的信息披露 ...... 65
第十六部分 侧袋机制 ...... 72
第十七部分 风险揭示 ...... 75
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 84
第十九部分 基金合同的内容摘要 ...... 86
第二十部分 托管协议的内容摘要 ...... 104
第二十一部分 对基金份额持有人的服务...... 122
第二十二部分 招募说明书的存放和查阅方式...... 124
第二十三部分 标的指数的编制方法及指数信息查阅方式...... 125
第二十四部分 备查文件 ...... 129

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会2021年8月6日证监许可【2021】2611号文注册募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。同时由于本基金是指数基金，特定风险还包括：标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差未达约定目标的风险、标的指数变更的风险以及指数编制机构停止服务的风险、成份券停牌或违约的风险等等。

本基金属于债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。本基金采用优化抽样复制策略，跟踪中债-市场隐含评级AA+及以上信用债（1-3年）指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。

投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本基金单一投资者（基金管理人、公司高级管理人员及基金经理等人员作为发起资金提供方的除外）持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

第一部分 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《公开募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）及其他有关法律法规以及《汇添富中债-市场隐含评级 AA+及以上信用债（1-3 年）指数发起式证券投资基金基金合同》编写。
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