公告日期：2022-04-26

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华夏鼎优债券型证券投资基金（华夏鼎优债券C）基金产品资料
概要更新
编制日期： 2022年4月25日
送出日期： 2022年4月26日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 华夏鼎优债券 基金代码 014480
下属基金简称 华夏鼎优债券 C 下属基金代码 014481
基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国邮政储蓄银行股份
有限公司
基金合同生效日 2022-04-22
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 张海静
开始担任本基金
基金经理的日期 2022-04-22
证券从业日期 2007-07-01
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资目标
在严格控制风险的前提下，综合考虑基金资产的收益性、安全性、流
动性，通过积极主动地投资管理，追求持续、稳定的收益，力争在长
期内为基金份额持有人提供超越业绩比较基准的回报。
投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
的国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、
中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持债券、政府支持机
构债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具（含同
业存单）、国债期货、信用衍生品（信用风险缓释凭证）以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会
相关规定）。
基金不直接投资于股票等权益类资产，也不投资可转换债券和可交换
债券。
基金的投资组合比例为：基金投资于债券资产的比例不低于基金资产
的80%。本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保
证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的
政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等。
主要投资策略
主要投资策略包括资产配置策略、债券类属配置策略、久期管理策略、
收益率曲线策略、信用债券投资策略、利率债券投资策略、资产支持
证券投资策略、回购策略、国债期货投资策略、信用衍生品投资策略
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等。
业绩比较基准 中债综合指数收益率
风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基
金、混合型基金， 高于货币市场基金。
①投资者请认真阅读《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。
②根据 2017 年施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对
本基金重新进行风险评级，基金的风险收益特征不代表基金的风险评级，具体风险评级
结果参见基金管理人、销售机构提供的评级结果。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
暂无
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
图
暂无
三、 投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（ S）或金额（ M）
/持有期限（ N） 收费方式/费率 备注
赎回费
N<7 天 1.50%
N>=7 天 0.00%
注：投资者选择认购/申购C类基金份额的，不收取认购费/申购费，从基金资产中计提
销售服务费。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 固定费率 0.30%
托管费 固定费率 0.10%
销售服务费 固定费率 0.10%
其他费用
基金合同生效后与本基金相关的信息披露费、会计师费、律师费、
基金份额持有人大会费用等可以在基金财产中列支的其他费用
按照国家有关规定和《基金合同》约定在基金财产中列支。费用
类别详见本基金基金合同及招募说明书或其更新。
注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
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四、 风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根
据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包
括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，
个别证券特有的非系统性风险，流动性风险，信用风险，基金管理人在基金管理实施过
程中产生的积极管理风险，实施侧袋机制对投资者的影响，资产支持证券投资风险，国
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