公告日期：2022-01-19

南方中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金（ E 类份额）基金产品资料概要（ 20220119 更新）
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南方中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金（ E 类份额）
基金产品资料概要（ 20220119 更新）
编制日期： 2022 年 1 月 19 日
送出日期： 2022 年 1 月 19 日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 南方中债 1-5 年国开
行债券指数 E 基金代码 014459
基金管理人 南方基金管理股份
有限公司 基金托管人 招商银行股份有限 公司
基金合同生效日 2020 年 4 月 17 日
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式
开放频率 每个开放日
基金经理 朱佳
开始担任本基金基
金经理的日期 2020 年 5 月 22 日
证券从业日期 2013 年 12 月 20 日
基金经理 董浩
开始担任本基金基
金经理的日期 2020 年 4 月 17 日
证券从业日期 2010 年 7 月 1 日
其他
《基金合同》生效后，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量
不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应
当终止，无需召开基金份额持有人大会。
二、基金投资与净值表现
（一） 投资目标与投资策略
详见《南方中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投
资”。
投资目标 本基金采用被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风
险管理手段,以实现对标的指数的有效跟踪。
投资范围
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的政策性银行金融债、国债、债券回购、银行存款、同业存单以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会
相关规定。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产
的 80%；其中投资于代偿期为 1-5 年（包括 1 年和 5 年）的标的指数成
份券及其备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；每个
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交易日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年
以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等。
本基金标的指数为中债-1-5 年国开行债券指数，隶属于中债总指数族分
类，该指数成分券包括国家开发银行在境内公开发行且上市流通的待偿
期 0.5 至 5 年（包含 0.5 年和 5 年）的债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适
时合理地调整投资范围。
主要投资策略
本基金为被动式指数基金，采用抽样复制和动态最优化的方法，选取标
的指数成份券和备选成份券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险
收益特征相似的资产组合，以实现对标的指数的有效跟踪。
业绩比较基准 中债-1-5 年国开行债券指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5%
风险收益特征
本基金为债券型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股
票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。本基金为指数型基金，主
要采用抽样复制和动态最优化的方法跟踪标的指数的表现，具有与标的
指数、以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征。
（二） 投资组合资产配置图表/区域配置图表
（三） 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
三、投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
费用类型
份额（ S）或金额
（ M） /持有期限
（ N）
收费方式/费率 备注
赎回费 N< 7 天 1.5% -
7 天≤ N 0% -
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
对于申购本基金 E 类份额的投资人，申购费率为零。对持有时间少于 7 日的 E 类基金
份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
（二） 基金运作相关费用
费用类别 收费方式 年费率
管理费 - 0.15%
托管费 - 0.05%
销售服务费 - 0.15%
其他费用
基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约
定的指数使用许可费、《基金合同》生效后与基金相关的
信息披露费用、会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲
裁费，基金份额持有人大会费用，基金的证券交易费……
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