公告日期：2024-01-22

华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接基金

2023 年第 4 季度报告

2023 年 12 月 31 日

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：中国银河证券股份有限公司

报告送出日期：2024 年 01 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银河证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 01 月 19 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中的财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 10 月 1 日起至 2023 年 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

基金简称 华泰柏瑞中证稀土产业 ETF 发起式联接

基金主代码 014331

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021 年 12 月 14 日

报告期末基金份额总额 119,481,395.14 份

投资目标 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的
最小化。

投资策略 在正常市场情况下，本基金与业绩比较基准的日均跟踪
偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。
如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟
踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免
跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

业绩比较基准 中证稀土产业指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税
后）×5%

风险收益特征 本基金为华泰柏瑞中证稀土产业 ETF 的联接基金，主要
投资于目标 ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此，
本基金的业绩表现与中证稀土产业指数的表现密切相

关。本基金的风险与收益水平高于混合型基金、债券型
基金与货币市场基金。

基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人 中国银河证券股份有限公司

下属分级基金的基金简称 华泰柏瑞中证稀土产业 ETF 华泰柏瑞中证稀土产业 ETF

发起式联接 A 发起式联接 C

下属分级基金的交易代码 014331 014332

报告期末下属分级基金的份额总额 25,838,079.59 份 93,643,315.55 份

2.1.1 目标基金基本情况

基金名称 华泰……
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