公告日期：2023-08-12

鑫元健康产业混合型发起式证券投资基金
托管协议

基金管理人：鑫元基金管理有限公司

基金托管人：浙商银行股份有限公司

二〇二三年八月

目 录

一、托管协议当事人...... 1
二、订立托管协议的依据、目的和原则 ...... 2
三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 ...... 3
四、基金财产的保管 ...... 11
五、划款指令的发送、确认及执行 ...... 14
六、交易及清算交收安排 ...... 17
七、基金资产净值计算和会计核算 ...... 21
八、基金份额的申购、赎回和转换的资金清算 ...... 28
九、基金收益分配 ...... 30
十、基金费用 ...... 31
十一、基金份额持有人名册的登记与保管 ...... 34
十二、信息披露 ...... 35
十三、基金有关文件档案的保存 ...... 37
十四、基金托管人报告 ...... 38
十五、基金管理人和基金托管人的更换 ...... 39
十六、禁止行为 ...... 42
十七、违约责任 ...... 43
十八、争议解决方式 ...... 44
十九、托管协议的效力 ...... 45
二十、托管协议的修改、终止与基金财产的清算 ...... 46
二十一、其他事项 ...... 47

一、托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：鑫元基金管理有限公司

注册地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层

办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层

法定代表人：龙艺

成立日期：2013 年 8 月 29 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］1115 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币 17 亿元

存续期间：持续经营

经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务

（二）基金托管人

名称：浙商银行股份有限公司

住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号

法定代表人：沈仁康

电话：0571-88269636

传真：0571-88268688

联系人：林彬

成立时间：1993 年 4 月 16 日

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币 21,268,696,778 元

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：证监许可〔2013〕1519 号

经营范围：经营金融业务（范围详见中国银监会的批文）。

二、订立托管协议的依据、目的和原则

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《鑫元健康产业混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定制订。

本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金份额持有人名册的登记与保管、基金财产的保管、基金资产的管理和运作、基金的申购、赎回及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相同含义。若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。

三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票（包括主板、创业板以及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、次级债、证券公司短期公司债、可转换债券（含交易分离可转债）、可交换债、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款等）、货币市场工具、股指期货、国债期货以……
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