公告日期：2023-09-09

诺德安承利率债债券型证券投资基金 招募说明书

诺德安承利率债债券型证券投资基金
招募说明书

基金管理人：诺德基金管理有限公司

基金托管人：恒丰银行股份有限公司

二〇二三年九月

【重要提示】

诺德安承利率债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中
国证监会 2023 年 7 月 27 日证监许可【2023】1658 号文注册。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、基金估值风险、启用侧袋机制时的特定风险、本基金的特有风险、其他风险等等。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

《基金合同》生效后，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，则基金管理人应当终止《基金合同》，无需召开基金份额持有人大会审议。因此，基金份额持有人将可能面临基金合同自动终止的风险。

本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

目 录

一、绪言...... 1
二、释义...... 2
三、基金管理人...... 7
四、基金托管人...... 17
五、相关服务机构...... 21
六、基金的募集...... 23
七、基金合同的生效...... 27
八、基金份额的申购与赎回...... 28
九、基金的投资...... 39
十、基金的财产...... 44
十一、基金资产的估值...... 45
十二、基金的收益与分配...... 51
十三、基金的费用和税收...... 53
十四、基金的会计与审计...... 55
十五、基金的信息披露...... 56
十六、风险揭示...... 63
十七、基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 70
十八、基金合同的内容摘要...... 72
十九、基金托管协议的内容摘要...... 90
二十、对基金份额持有人的服务...... 106
二十一、招募说明书的存放及查阅方式...... 108
二十二、备查文件...... 108

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）及其他有关规定以及《诺德安承利率债债券型证券投资基金基金合同》编写。

本招募说明书阐述了诺德安承利率债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细……
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