公告日期：2023-12-14

国泰君安中证500指数增强型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新

编制日期：2023年11月24日
送出日期：2023年12月14日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 国泰君安中证500指数增 基金代码 014155

强

下属基金简称 国泰君安中证500指数增 下属基金代码 014156

强C

基金管理人 上海国泰君安证券资产 基金托管人 上海银行股份有限公司

管理有限公司

基金合同生效日 2021 年 12 月 15 日 上市交易所及上 -

市日期

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金 2021年12月15日

基金经理 胡崇海 基金经理的日期

证券从业日期 2011年05月03日

二、 基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略

（敬请投资者仔细阅读《国泰君安中证500指数增强型证券投资基金招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。）

本基金为增强型股票指数基金，通过数量化的投资方法与严格的
投资目标 投资纪律约束，力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的
日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年化跟踪误差不超过7.75%，
同时力求实现超越标的指数的业绩表现，谋求基金资产的长期增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数
的成份券（包括存托凭证、下同）、备选成份券（包括存托凭证、
投资范围 下同）、其他国内依法发行上市的股票和存托凭证（包括主板、创
业板和其他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包
括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离

交易可转换债）、可交换债、次级债、短期融资券、超短期融资券、
政府支持机构债、政府支持债券、中期票据等）、债券回购、同业
存单、银行存款、货币市场工具、资产支持证券、股指期货、国债
期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但
须符合中国证监会相关规定)。本基金可以参与融资和转融通证券出
借业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人
在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金标的指数为中证500指数。

基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证资产的比
例不低于基金资产的80%，投资于中证500指数成份券及其备选成份
券的资产不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除国债
期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年
以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%，其中，现
金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待
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