公告日期：2023-08-19

富兰克林国海鑫享价值混合型

证券投资基金托管协议
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司

二〇二三年八月

目录

一、基金托管协议当事人...... 2
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ...... 4
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...... 5
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ...... 13
五、基金财产的保管 ...... 14
六、指令的发送、确认及执行......18
七、交易及清算交收安排...... 22
八、基金资产净值计算、估值和会计核算 ...... 28
九、基金收益分配 ...... 34
十、基金信息披露 ...... 35
十一、基金费用 ...... 37
十二、基金份额持有人名册的保管 ...... 38
十三、基金有关文件档案的保存......39
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ...... 40
十五、禁止行为 ...... 43
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ...... 44
十七、违约责任 ...... 46
十八、争议解决方式 ...... 47
十九、托管协议的效力...... 48
二十、其他事项 ...... 49

鉴于国海富兰克林基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；
鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于国海富兰克林基金管理有限公司拟担任富兰克林国海鑫享价值混合型证券投资基金的基金管理人，兴业银行股份有限公司拟担任富兰克林国海鑫享价值混合型证券投资基金的基金托管人；

为明确富兰克林国海鑫享价值混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

富兰克林国海鑫享价值混合型证券投资基金由富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金封闭运作期满开放后更名而来。根据《富兰克林国海鑫享价值混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定，富兰克林国海鑫享价值一年封闭运作混合型证券投资基金基金合同生效后的前 1 年为封闭运作期，封闭运作期届满开放后，基金名称调整为“富兰克林国海鑫享价值混合型证券投资基金”，接受申购赎回，并适用基金合同和《富兰克林国海鑫享价值混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）中封闭运作期届满开放后的有关规定。

除非另有约定，《富兰克林国海鑫享价值混合型证券投资基金基金合同》中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规定。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：国海富兰克林基金管理有限公司

住所：广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国—东盟科技企业孵化基地一期 A-
13 栋三层 306 号房

办公地址：上海市浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层

法定代表人：吴显玲

成立时间： 2004 年 11 月 15 日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监基金字[2004]145 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：2.2 亿元人民币

存续期间：50 年

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
（二）基金托管人

名称：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦

办公地址：上海市银城路 167 号

邮政编码：200120

法定代表人：吕家进

成立日期：1988 年 8 月 22 日

批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[1988]347 号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：207.74 亿元人民币

存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；……
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