公告日期：2023-02-24

浙商基金管理有限公司
浙商聚潮新思维混合型证券投资基金

招募说明书更新

基金管理人：浙商基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司

重要提示

本基金的募集申请经中国证监会证监许可【2011】2041 号文核准。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险，投资者在投资本基金前，应认真阅读本基金的《招募说明书》、基金产品资料概要及基金合同，全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金投资者根据所持有的份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等。本基金为开放式混合型基金，属证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。具体风险请参见本招募说明书的“风险揭示”章节。
基金管理人建议基金投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。本
次招募说明书更新截止日为 2023 年 2 月 3 日（其中，基金经理及基金管理人相
关信息更新截止日为 2023 年 2 月 22 日），投资组合报告为 2022 年 4 季度报告，

有关财务数据和净值表现截止日为 2022 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。

目录

一、 绪言 ...... 5
二、 释义 ...... 6
三、 基金管理人 ...... 11
四、 基金托管人 ...... 22
五、 相关服务机构 ...... 27
六、 基金的募集 ...... 61
七、 基金合同的生效...... 62
八、 基金份额的申购和赎回 ...... 63
九、 基金的投资 ...... 74
十、 基金的财产 ...... 92
十一、 基金资产估值 ...... 93
十二、 基金的收益与分配...... 99
十三、 基金的费用与税收...... 101
十四、 基金的会计与审计...... 104
十五、 基金的信息披露...... 105
十六、 风险揭示 ...... 112
十七、 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ...... 117
十八、 基金合同的内容摘要 ...... 120
十九、 基金托管协议的内容摘要...... 121
二十、 基金份额持有人服务 ...... 122
二十一、 其他应披露事项 ...... 124
二十二、 招募说明书存放及其查阅方式 ...... 139
二十三、 备查文件 ...... 140
附一：基金合同的内容摘要 ...... 141
附二：基金托管协议的内容摘要...... 157

一、 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号〈招募说明书的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等……
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