股票投资占基金资产的比例为 0%-40%；港股通标的股票的投资比例不超过基金股票资产的50%；投资于可转换债券及可交换债券的比例不得超过基金资产的 20%。

40%股票+10%股票（可转债比例除2折算）=50%，可以算作平衡基金。

（一）投资目标　

追求在严格控制风险的前提下，通过资产配置和灵活运用多种投资策略，争取高于业绩
收益比较基准的投资收益。　

（二）投资范围　

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括创业板以及其他经中国证监会核
准或注册上市的股票）、港股通标的股票、衍生工具（股指期货、国债期货、股票期权等）、
债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、
中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券
等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单等及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具。　

（三） 投资策略

1、 资产配置策略

本基金采取主动投资管理的投资模式。在深入研究国内外的宏观经济走势，跟踪资产市场环境变化，通过“自上而下”的资产配置及动态调整策略，将基金资产在各类型证券上进行灵活配置。其中，当权益市场资产价格明显上涨时，适当增加权益类资产配置比例；当权益市场处于下行周期且市场风险偏好下降时，适当增加固定收益类资产配置比例，并通过灵活运用衍生品合约的套期保值与对冲功能，最终力求实现基金资产组合收益的最大化，从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。

3、 股票投资策略　

本基金采用自上而下与自下而上相结合的投资思路，精选优质价值型股票进行重点投资。
（1）行业配置策略　

本基金的行业配置，将根据宏观经济形势、国家政策变化、各行业景气差异以及市场风险偏好等因素的变化，结合历史经验总结，对行业配置不断进行调整和优化。　

（2）个股精选策略　

研究员对上市公司进行深入分析和紧密调研，精选行业景气向上、拥有显著竞争优势且估值存在提升空间的优质公司。本基金将选择合适时机，对此类优质公司进行投资。

4、 股指期货投资策略　

本基金将根据对现货和期货市场的分析，发挥股指期货杠杆效应和流动性好的特点，
采用股指期货在短期内取代部分现货，获取市场敞口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时，为避免市场冲击，提前建立股指期货多头
头寸，然后逐步买入现货并解除股指期货多头，当完成现货建仓后将股指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头寸，然后逐步卖出现货并解除股指
期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期保值过程中，将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合 beta 的稳定性，精细化确定投资方案比例。　

（五）业绩比较基准　

中债综合指数收益率80%＋沪深 300 指数收益率15%+中证港股通综合指数(人民
币)收益率5%

七、基金合同的生效　

（一）基金合同的生效　

本基金的基金合同已于 2021 年 12 月 21 日正式生效。　

（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模　

《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作
日出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，
包括持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等。若转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等的，应在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决。