公告日期：2022-04-02

中银远见成长混合型证券投资基金
托管协议

基金管理人：中银基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

二〇二二年四月

目 录

一、基金托管 协议当事人......4

二、基金托管 协议的依据 、目的和原 则......5

三、基金托管 人对基金管 理人的业务 监督和核查......5

四、基金管理 人对基金托 管人的业务 核查......12

五、基金财产 的保管 ......13

六、指令的发 送、确认和 执行......15

七、交易及清 算交收安排......19

八、基金资产 净值计算和 会计核算......22

九、基金收益 分配......26

十、基金信息 披露......27

十一、基金费 用......29

十二、基金份 额持有人名 册的保管......30

十三、基金有 关文件档案 的保存......31

十四、基金管 理人和基金 托管人的更 换......31

十五、禁止行 为......34

十六、基金托 管协议的变 更、终止与 基金财产的清算......35

十七、违约责 任......36

十八、争议解 决方式 ......37

十九、基金托 管协议的效 力......38

二十、其他事 项......38

二十一、基金 托管协议的 签订......38

鉴于中银基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟募集中银远见成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；

鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于中银基金管理有限公司拟担任本基金的基金管理人，交通银行股份有限公司拟担任本基金的基金托管人；

基金管理人承诺其知悉《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发〔2017〕235 号）、《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》（银发〔2018〕164 号）等反洗钱相关法律法规、监管规定，将严格遵守上述规定，不会违反任何前述规定；承诺用于投资的资金来源不属于违法犯罪所得及其收益；承诺投资的资金来源和去向不涉及洗钱、恐怖融资和逃税等行为；在法律法规或监管机构要求下，承诺向基金托管人出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，提供真实有效的业务性质与股权或者控制权结构、提供产品受益所有人的信息和资料，并在产品受益所有人发生变化时，及时告知基金托管人并按基金托管人要求完成更新；承诺积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等违法犯罪活动。

基金管理人承诺基金管理人及其关联方均不属于联合国、欧盟或美国等制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉恐及反洗钱相关风险名单内的企业或个人；不位于被联合国、欧盟或美国等制裁的国家和地区。

为明确中银远见成长混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议；

除非文义另有所指，本协议的所有术语与《中银远见成长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中定义的相应术语具有相同的含义。若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。

若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规定。

一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人

名称：中银基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 10、11、26、45 楼
邮政编码：200120

法定代表人：章砚

成立时间：2004 年 8 月 12 日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监基金字〔2004〕93 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1 亿元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。
（二）基金托管人

名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

住所：中国（上海）自由贸易试验……
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