公告日期：2021-12-03

浦银安盛 CFETS 0-5 年期央企债券指数

发起式证券投资基金

托管协议

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人：南京银行股份有限公司

二〇二一年十二月

目录

一、基金托管协议当事人...... 1
二、基金托管协议的依据、目的和原则...... 3
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 4
四、基金管理人对基金托管人的业务核查...... 9
五、基金财产的保管...... 10
六、指令的发送、确认及执行...... 14
七、交易及清算交收安排...... 18
八、基金资产净值计算、估值和会计核算...... 24
九、基金收益分配...... 29
十、基金信息披露...... 30
十一、基金费用...... 32
十二、基金份额持有人名册的保管...... 33
十三、基金有关文件档案的保存...... 34
十四、基金管理人和基金托管人的更换...... 35
十五、禁止行为...... 38
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算...... 39
十七、违约责任...... 41
十八、争议解决方式...... 42
十九、托管协议的效力...... 43
二十、其他事项...... 44

鉴于浦银安盛基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行浦银安盛 CFETS 0-5 年期央企债券指数发起式证券投资基金；

鉴于南京银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于浦银安盛基金管理有限公司拟担任浦银安盛 CFETS 0-5 年期央企债券指
数发起式证券投资基金的基金管理人，南京银行股份有限公司拟担任浦银安盛CFETS 0-5 年期央企债券指数发起式证券投资基金的基金托管人；

为明确浦银安盛 CFETS 0-5 年期央企债券指数发起式证券投资基金的基金管
理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《浦银安盛 CFETS 0-5 年期央企债券指数发起式证券投资基
金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规定。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：浦银安盛基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室

办公地址：上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼

邮政编码：200020

法定代表人：谢伟

成立时间：2007 年 8 月 5 日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监基金字[2007]207 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：19.1 亿元人民币

存续期间：持续经营

（二）基金托管人

名称：南京银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山路 288 号

办公地址：上海市黄浦区徐家汇路 518 号 310 室

邮政编码：200025

法定代表人：胡升荣

成立日期：1996 年 2 月 6 日

批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行，银复（1996）43 号文

基金托管业务批准文号：中国证监会、中国银监会《关于核准南京银行股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》（证监许可[2014]405 号）

组织形式：股份有限公司

注册资本：1000701.6973 万元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银……
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