公告日期：2021-10-21

申万菱信基金管理有限公司
关于申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）增加 C
类基金份额并相应修订基金合同及托管协议的公告
为更好地满足广大投资者的需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》等法律法规的规定和《申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）
基金合同》 的有关约定， 经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，
并报中国证监会备案， 申万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基
金管理人”） 决定自 2021 年 10 月 25 日起对申万菱信量化小盘股票型证券投资
基金（LOF）（以下简称“本基金”） 增加 C 类基金份额， 对基金合同及托管协
议的相应条款进行修订，此次修订同时更新基金管理人、基金托管人信息。 现将
具体事宜公告如下：
一、 增加 C 类基金份额
自 2021 年 10 月 25 日起， 本基金增加 C 类基金份额类别后，将分设 A 类和
C 类两类基金份额，分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值。原有的
持有本基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金份额余额为 A 类基金份额。
本基金新增的 C 类基金份额不开放场内申购与赎回，不上市交易。 C 类基金
份额投资者仅可通过场外方式对基金份额进行申购与赎回。
1、 C 类基金份额费率情况
本基金新增的C类基金份额与原有的A类基金份额适用相同的管理费率和托
管费率。 新增 C 类基金份额不收取场外申购费用，销售服务费率和赎回费率标
准如下：
份额名称 年销售服务费 赎回费率
申万菱信量化小盘股票
型证券投资基金（LOF）
0.40% N＜7 日 1.50%
7 日≤N＜30 日 0.50%

C 类基金份额 N≥30 日 0.00%
2、 C 类基金份额的申购、赎回、转换与定期定额投资业务
本基金自 2021 年 10 月 25 日起开始办理 C 类基金份额的申购、赎回、 转换
与定期定额投资业务，相关业务规则均适用本基金 A 类基金份额业务规则。
3、 C 类基金份额适用的销售机构
本基金 C 类基金份额的销售机构以基金管理人网站公告或公示信息为准。
二、 基金合同、托管协议的修订
本基金增加 C 类基金份额符合法律、法规和基金合同的规定，基金管理人对
基金合同、托管协议的相关内容进行了修订，具体修订内容见附件。
本次修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，也不涉及基金合
同当事人权利义务关系发生变化，不需召开基金份额持有人大会审议。
修订后的基金合同、托管协议自 2021 年 10 月 25 日起生效，并于本公告发
布日在本公司网站（www.swsmu.com）和中国证监会基金电子披露网站
（http://eid.csrc.gov.cn）披露；招募说明书、 基金产品资料概要涉及前述内
容的，将一并修改，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关
规定在规定媒介上公告。
风险提示： 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投
资于基金前应认真阅读基金的基金合同和招募说明书等法律文件，确认已知悉基
金产品资料概要，全面认识基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的
风险承受能力，在了解产品情况及销售机构适当性匹配意见的基础上，理性判断
市场，谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为
准。
特此公告。
申万菱信基金管理有限公司
2021 年 10 月 21 日
附件：申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）基金合同、托管协议修改
对照表
（一） 申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）基金合同修改对照表
章节 修改前 修改后
第一部
分 前
言 和
释义
无 销售服务费 指 本 基 金 用
于持续销售和服务基金份额持有
人的费用，该笔费用从基金财产
中计提，属于基金的营运费用
基金份额分类 本 基 金 根 据
申购费、销售服务费收取方式的
不同，将基金份额分为不同的类
别。在投资人申购时，收取申购
费用，并不再从本类别基金资产
中计提销售服务费的，称为 A 类
基金份额；不收取申购费用，但
从本类别基金资产中计提销售服
务费的，称为 C 类基金份额。两
类基金份额分设不同的基金代
码，并分别公布基金份额净值
第二部
分 基
金的基
本情况
无 九、基金份额的类别
本基金根据申购费、销售服
务……
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