公告日期：2021-10-21

申万菱信基金管理有限公司
申万菱信量化小盘股票型证券投资基金
（LOF）更新招募说明书

（2021 年第 2 号）

基金管理人：申万菱信基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

二〇二一年十月

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

重要提示

申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）由申万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“本基金管理人”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下
简称“《基金合同》”）及其他有关规定募集，并经中国证监会 2016 年 8 月 1
日证监许可【2016】1731 号文准予变更注册。

本基金基金份额持有人大会于 2016 年 12 月 9 日审议通过了《关于修订
申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）基金合同的议案》，同意变更申万菱信量化小盘股票型证券投资基金（LOF）的投资范围、投资比例、投资策略、投资限制及其他相关事项，修订后的《基金合同》于 2016 年 12月 12 日生效。

本基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准与变更注册，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，基金的过往业绩并不预示其未来的表现。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。

本基金可投资存托凭证。CDR 属于市场创新产品，交易价格存在大幅
波动的风险。存托凭证存续期间，存托凭证项目内容可能发生重大、实质变化，基金可能无法对此行使表决权，也可能存在失去应有权利的风险。存托凭证如退市，本基金可能面临存托人无法卖出等风险。

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、《基金产品资料概要》。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的情形除外。
本次招募说明书主要对基金合同新增 C 类基金份额的相应内容进行更新，所
载内容中基金管理人部分信息更新截止日为 2021 年 10 月 11 日，有关财务数据
和净值表现截止日为 2020 年 9 月 30 日（财务数据未经审计），其他信息截止日
为 2020 年 11 月 30 日。

目 录

一、绪 言...... 4
二、释 义...... 5
三、基金管理人...... 12
四、基金托管人...... 24
五、相关服务机构...... 29
六、基金份额的申购和赎回...... 31
七、基金份额的上市交易...... 44
八、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记等其他相关业务...... 46
九、基金的投资...... 48
十、基金的财产...... 66
十一、基金资产估值...... 68
十二、基金的收益与分配...... 74
十三、基金的费用与税收...... 76
十四、基金的会计与审计...... 79
十五、基金的信息披露...... 80
十六、风险提示...... 88
十七、基金合同的变更、终止及基金财产的清算...... 98
十八、基金合同的内容摘要...... 101
十九、托管协议的内容摘要...... 131
二十、对基金份额持有人的服务...... 148
二十一、其它应披露事项...... 149
二十二、招募说明书存放及查阅方式...... 150
二十三、备查文件...... 151

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