公告日期：2023-10-25

国联安上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基
金联接基金

2023 年第 3 季度报告

2023 年 9 月 30 日

基金管理人：国联安基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二三年十月二十五日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 10 月 24 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金产品概况

基金简称 国联安上证科创 50ETF 联接

基金主代码 013893

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2022 年 5 月 24 日

报告期末基金份额总额 170,105,463.99 份

投资目标 通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离

度和跟踪误差最小化，力争将日均跟踪偏离度的绝对值控

制在 0.35%以内，年化跟踪误差控制在 4%以内。

投资策略 本基金为目标 ETF 的联接基金。目标 ETF 是采用完全复

制法实现对标的指数紧密跟踪的全被动指数基金。

本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于目标

ETF、标的指数成份股和备选成份股进行被动式指数化投

资，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。本基金力争将日均

跟踪偏离度的绝对值控制在 0.35%以内，年化跟踪误差控

制在 4%以内。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟

踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人将采取合

理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

本基金投资于目标 ETF 的方式以申购和赎回为主，但在

目标 ETF 二级市场流动性较好的情况下，为了更好地实

现本基金的投资目标，减小与标的指数的跟踪偏离度和跟

踪误差，也可以通过二级市场交易买卖目标 ETF。

本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管

理的原则，在法律法规允许的范围和比例内、风险可控的

前提下，本着谨慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。

业绩比较基准 上证科创板 50 成份指数收益率×95%＋银行活期存款利

率（税后）×5%。

风险收益特征 ……
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