公告日期：2021-09-29

交银施罗德智选星光一年封闭运作混合型基金中基金（FOF-LOF）
基金份额发售公告

重要提示

1、交银施罗德智选星光一年封闭运作混合型基金中基金（FOF-LOF）（以下简称“本基金”）的募集已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2021】3049 号文予以注册。中国证监会对本基金募集的注册并不代表中国证监会对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断、推荐或者保证。

2、本基金为契约型开放式混合型基金中基金，运作方式为：本基金基金合同生效后，前一年封闭运作，在封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务，但投资人可在本基金上市交易后通过上海证券交易所转让基金份额。封闭期届满后，本基金转为上市开放式基金中基金，基金名称相应变更为“交银施罗德智选星光混合型基金中基金（FOF-LOF）”，可办理场外、场内申购赎回，并继续在上海证券交易所上市交易。但若本基金在封闭期内出现上海证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形，则本基金封闭期届满后将转为非上市的开放式基金中基金。

3、本基金的管理人为交银施罗德基金管理有限公司（以下使用全称或其简称“本公司”），托管人为中国光大银行股份有限公司，登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

4、本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用，且不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。

除上述费用差异外，本基金仅有 A 类基金份额上市交易，C 类基金份额仅在
场外销售而不申请上市交易。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计
算基金份额净值并单独公告。投资者可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

5、投资人可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金 A 类基金份额；投资人仅可通过场外认购方式认购本基金 C 类基金份额。

6、本基金场外发售渠道包括基金管理人的直销机构即基金管理人直销柜台以及基金管理人的网上直销交易平台（网站及手机 APP，下同）和除基金管理人之外的其他场外销售机构。

本基金场内销售机构为具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可、通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的上海证券交易所会员单位。本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可办理场内基金份额的发售。

具体销售机构名单详见本公告“十一、本次募集当事人或中介机构”项下“（三）销售机构”章节。

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金。除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基金份额。

7、基金募集期：本基金自 2021 年 10 月 25 日起至 2021 年 10 月 29 日止通
过销售机构公开发售（具体业务办理时间见各销售机构的相关业务公告或拨打客户服务电话咨询）。本基金的募集期限不超过 3 个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

8、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人（以下合称“投资人”或“投资者”）。

9、投资人办理场内认购时，需具有上海证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户（以下简称“上海证券账户”）。已有上海证券账户的投资者可直接认购本基金；尚无上海证券账户的投资者可通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理机构开立账户。

10、投资人办理场外认购时，需具有中国证券登记结算有限责任公司的上海开放式基金账户。其中：已通过场外销售机构办理过开放式基金账户注册或注册确认手续的投资人，可直接办理本基金场外认购业务；已有上海证券账户的投资人，可通过场外销售机构以其上海证券账户申请注册开放式基金账户；尚无上海证券账户的投资人，可直接申请账户开户，中国证券登记结算有限责任公司将为其配发上海证券投资基金账户，同时将该账户注册为开放式基金账户。

11、认购限额：

通过场外销售机构认购本基金时，直销机构接受首次认购申请的最低金额为单笔 100,000 元，追加认购的最低金额为单笔 10,00……
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