公告日期：2024-04-26

招商安泰系列开放式证券投资基金更新的
招募说明书（二零二四年第一号）

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

截止日：2024 年 04 月 19 日

重要提示

招商安泰系列开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会
2003 年 3 月 10 日中国证监会证监基金字［2003］35 号文批准公开发行。依据当时有效的法
律法规，本基金的基金合同于 2003 年 4 月 28 日正式生效。本基金为契约型开放式。

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本 招募说明书 经中国证监会核准，但 中国证监会对本基金 募集的核准，并不表明其对本基金 的价值和收 益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于 本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的原则 管理和运用基金财产 ，但不保证基金一定盈利，也不保 证最低收益 。当投资人赎回时，所 得或会高于或低于投 资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。

本基金投资于证券市场， 基金净值 会因为证券市场波动 等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解 本基金的产 品特性，充分考虑自身 的风险承受能力，理 性判断市场，并承担基金投资中出 现的各类风 险，包括：因整体政治 、经济、社会等环境 因素对证券价格产生影响而形成的 系统性风险 ，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金 投资人连续大量赎回基金产生的流 动性风险， 基金管理人在基金管理 实施过程中产生的基 金管理风险，本基金的特定风险等。

本基金的投资范围包括存 托凭证， 可能面临存托凭证价 格大幅波动甚至出现 较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。

本系列基金存续期内，若任一基金的有效持有人数量连续 60 个工作日达不到 100 人，
或连续60个工作日基金资产净值低于5000万元人民币，则基金管理人将宣布该基金终止，并报中国证监会备案。若 本系列基金 全部基金均已宣布终止 ，则本系列基金终止 。若本系列基金下仅剩余一只基金 ，而基金管 理人在一年内未能增加 一只以上基金，达到 系列结构下至少两只基金的要求， 则本系列基 金终止，剩余的基金作 为单独基金存续。投 资人将面临《基金合同》提前终止的风险。

当本基金持有特定资产且 存在或潜 在大额赎回申请时， 基金管理人履行相应 程序后，可以启动侧袋机制，具体 详见基金合 同和本招募说明书“侧 袋机制”等有关章节 。侧袋机制实施期间，基金管理人 将对基金简 称进行特殊标识，并不 办理侧袋账户的申购 赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

投资有风险，基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说 明书，并登 载在指定网站上。基金 招募说明书其他信息 发生变更
的，基金管理人至少每年 更新一次。 基金终止运作的，基金 管理人可以不再更新 基金招募说明书。

本次更新招募说明书所载内容截止日为2024 年4月19日，有关财务和业绩表现数据截
止日为 2024 年 3 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。

本基金托管人招商银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。

目录

§1 绪言......5
§2 释义......6
§3 基金管理人......9
§4 基金托管人...... 21
§5 相关服务机构...... 27
§6 基金的募集与基金合同的生效...... 29
§7 基金份额的申购、赎回和转换...... 30
§8 基金的非交易过户与转托管...... 41
§9 基金的投资...... 42
§10 基金的业绩 ...... 61
§11 基金的财产...... 65
§12 基金资产的估值 ...... 66
§13 基金的收益与分配...... 71
§14 基金的费用与税收...... 73
§15 基金的会计与审计...... 75
§16 基金的信息披露 ...... 76
§17 侧袋机制...... 81
§18 风险揭示与管理 ...... 84
§19 基金的终止与清算...... 88
§20 基金合……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。