公告日期：2021-08-17

招商安泰系列开放式证券投资基金

托管协议

基金发起人：招商基金管理有限公司

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

目 录

关于招商安泰系列基金产品的特别说明 ...... 1
一、托管协议当事人...... 1
二、订立托管协议的依据、目的和原则 ...... 2
三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查 ...... 2
四、基金资产保管...... 4
五、投资指令的发送、确认和执行 ...... 6
六、交易安排...... 7
七、基金认购、申购、赎回和转换的资金清算 ...... 8
八、资产净值计算和会计核算 ...... 10
九、基金收益分配...... 11
十、基金份额持有人名册的登记与保管 ...... 12
十一、信息披露...... 12
十二、基金有关文件和档案的保存 ...... 13
十三、基金托管人报告...... 13
十四、基金托管人和基金管理人的更换 ...... 13
十五、基金管理人的报酬、基金托管人的托管费和基金的销售服务费 ...... 14
十六、禁止行为...... 16
十七、违约责任...... 17
十八、净值差错处理...... 18
十九、争议的处理和适用法律 ...... 19
二十、托管协议的效力...... 19
二十一、托管协议的修改和终止 ...... 19
二十二、其他事项...... 20

招商安泰系列开放式证券投资基金托管协议正文

关于招商安泰系列基金产品的特别说明

招商安泰系列开放式证券投资基金是一个系列结构基金。它根据风险度不同，下设不同风格的三个基金供投资者选择，分别是招商债券基金、招商平衡型基金和招商偏股混合型基金。三个基金除了隶属于一个相同的总契约和总体框架及不同基金间可以进行方便的转换之外,各个基金之间在很大程度上是相互独立的。
招商安泰系列基金下的招商债券基金、招商平衡型基金和招商偏股混合型基金之间在法规允许的前提下可以相互转换，但不能相互融资转。

一、托管协议当事人

（一）、基金管理人
名称：招商基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：王小青

设立日期：2002 年 12 月 27 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字[2002]100号
组织形式：有限责任公司
注册资本：13.1 亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：（0755）83199596
（二）、基金托管人
基金托管人名称：招商银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：中国深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：缪建民
注册资本：人民币 252.20 亿元
经营范围：

吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务。经中国人民银行批准的其他业务。

组织形式：股份有限公司

营业期限：持续经营

二、订立托管协议的依据、目的和原则

（一）、订立托管协议的依据

本协议依据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其实施准则、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》）、《招商安泰系列开放式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定制订。
（二）、订立托管协议的目的

本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金份额持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作、基金的申购、赎回及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）、订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。

三……
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