公告日期：2023-07-11

富国中证银行指数型证券投资基金招募说明书
（更新）

（原富国中证银行指数分级证券投资基金）
（二0二三年第二号）

基金管理人： 富国基金管理有限公司

基金托管人： 中国农业银行股份有限公司

重要提示

富国中证银行指数分级证券投资基金于2015年3月31日获得中国证监会准
予注册的批复（证监许可【2015】499 号）。基金管理人于 2015 年 4 月 30 日获
得中国证监会书面确认，富国中证银行指数分级证券投资基金基金合同生效。
基金管理人于 2019 年 4 月 4 日发布《关于富国中证银行指数分级证券投资
基金之富国银行 A 份额和富国银行 B 份额终止运作并修改基金合同的公告》，明
确富国银行 A 份额和富国银行 B 份额的终止上市日为 2019 年 5 月 10 日，富国银
行 A 份额和富国银行 B 份额终止上市后，《富国中证银行指数分级证券投资基金基金合同》修订为《富国中证银行指数型证券投资基金基金合同》，并于 2019年 5 月 10 日生效，同日，《富国中证银行指数分级证券投资基金基金合同》失效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金的标的指数为中证银行指数，指数简称中证银行。指数代码：399986。
标的指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。有关标的指数具体编
制 方 案 及 成 份 股 信 息 详 见 中 证 指 数 有 限 公 司 官 方 网 站 ， 网 址 ：
www.csindex.com.cn。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，并对各方当事人均有约束力。

本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2023 年 3 月 31
日（财务数据未经审计）。

本次招募说明书更新内容如下：

更新章节 更新内容

第三部分 基金管理人 更新基金管理人的相关信息。

第十六部分 基金费用与税收 更新本基金的管理费率、托管费率。

目录

第一部分 绪言......1
第二部分 释义......2
第三部分 基金管理人......8
第四部分 基金托管人......20
第五部分 相关服务机构......20
第六部分 基金的历史沿革......48
第七部分 基金的存续......49
第八部分 基金份额的上市交易......50
第九部分 基金份额的申购与赎回......51
第十部分 基金份额的注册登记、转托管及其他业务...... 65
第十一部分 基金的投资......67
第十二部分 基金的业绩......85……
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